| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 第一章 绪论 | 第9-16页 |
| 第一节 选题背景及研究意义 | 第9-10页 |
| 一、选题背景 | 第9页 |
| 二、研究意义 | 第9-10页 |
| 第二节 国内外基金研究现状 | 第10-12页 |
| 一、国外基金研究现状 | 第10-11页 |
| 二、国内证券投资基金研究现状 | 第11-12页 |
| 第三节 论文研究的主要内容及存在的不足 | 第12-16页 |
| 一、论文研究的主要内容 | 第12-14页 |
| 二、本文研究的问题及解决思路 | 第14页 |
| 三、本文存在的不足 | 第14-16页 |
| 第二章 中国证券投资基金的发展现状和问题 | 第16-25页 |
| 第一节 中国证券投资基金的发展历程 | 第16-19页 |
| 一、基金业的早期探索阶段 | 第16页 |
| 二、封闭式基金发展阶段 | 第16-17页 |
| 三、开放式基金发展阶段 | 第17-19页 |
| 第二节 中国证券投资基金的发展现状 | 第19-21页 |
| 一、基金产品日益丰富，在借鉴国际经验的基础上，同时吸收了我国资本市场的特点 | 第19-20页 |
| 二、合资基金管理公司发展迅猛，市场地位逐步提高，为中国的基金业对外开放做出重大贡献 | 第20页 |
| 三、基金营销渠道多元化，服务创新活跃 | 第20页 |
| 四、封闭式基金和开放式基金的发展形成鲜明对比 | 第20-21页 |
| 五、证券投资基金法律法规进一步完善 | 第21页 |
| 第三节 中国证券投资基金存在的问题 | 第21-25页 |
| 一、基金内部治理结构不完善，导致中国证券投资基金存在制度上的缺陷 | 第21-23页 |
| 二、我国金融市场发展不完善，缺乏足够的避险措施 | 第23-24页 |
| 三、信息披露不完善，时效性不强 | 第24-25页 |
| 第三章 委托—代理理论透视中国证券投资基金的内部治理结构 | 第25-36页 |
| 第一节 委托代理理论概述 | 第25-27页 |
| 一、委托—代理理论的含义 | 第25页 |
| 二、委托—代理理论产生的原因 | 第25-26页 |
| 三、委托—代理理论在中国证券投资中的应用 | 第26-27页 |
| 第二节 证券投资基金内部治理结构问题之一—持有人代表缺位 | 第27-29页 |
| 第三节 证券投资基金内部治理结构问题之二—管理人约束机制缺乏 | 第29-33页 |
| 一、逆向选择 | 第30-31页 |
| 二、道德风险 | 第31-33页 |
| 第四节 证券投资基金内部治理结构问题之三—托管人监管力度不足 | 第33-36页 |
| 第四章 中国证券投资基金的外部治理问题分析 | 第36-39页 |
| 第一节 金融市场发展的制约 | 第36-37页 |
| 第二节 信息披露制度的不完善制约 | 第37-39页 |
| 第五章 我国证券投资基金内部治理结构的完善措施 | 第39-45页 |
| 第一节 完善基金持有人大会制度 | 第39-41页 |
| 一、引入大型机构投资者或大持有人 | 第39-40页 |
| 二、引入表决代理和表决信托制 | 第40-41页 |
| 第二节 改进对基金管理人的激励约束机制 | 第41-43页 |
| 一、使用相对业绩考核基金管理人 | 第41页 |
| 二、提高基金管理人的持有比率，使其拥有剩余索取权 | 第41-42页 |
| 三、对基金管理人的管理报酬实现浮动费率制 | 第42-43页 |
| 第三节 完善基金托管人监督权 | 第43-45页 |
| 一、强化基金托管人的独立性 | 第43页 |
| 二、强化基金托管人的权力 | 第43-44页 |
| 三、在基金托管行业引入市场竞争机制 | 第44-45页 |
| 第六章 完善基金外部治理结构的措施 | 第45-47页 |
| 第一节 适时推出股指期货，增加投资避险渠道 | 第45页 |
| 第二节 强化基金信息披露制度 | 第45-47页 |
| 结论 | 第47-48页 |
| 注释 | 第48-49页 |
| 参考文献 | 第49-52页 |
| 致谢 | 第52页 |
