A证券公司投行业务风险管理研究
| 摘要 | 第4-6页 |
| ABSTRACT | 第6-7页 |
| 第一章 绪论 | 第10-20页 |
| 1. 研究背景与意义 | 第10-12页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第10-11页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第11-12页 |
| 1.2 国内外研究综述 | 第12-17页 |
| 1.2.1 国外研究综述 | 第12-14页 |
| 1.2.2 国内研究综述 | 第14-16页 |
| 1.2.3 对国内外研究的评述 | 第16-17页 |
| 1.3 研究思路、方法、内容 | 第17-18页 |
| 1.3.1 研究思路 | 第17页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第17-18页 |
| 1.3.3 研究内容 | 第18页 |
| 1.4 创新与不足 | 第18-20页 |
| 1.4.1 创新之处 | 第18页 |
| 1.4.2 存在的不足 | 第18-20页 |
| 第二章 A证券公司投行业务风险状况分析 | 第20-34页 |
| 2.1 A证券公司投行业务发展状况 | 第21-26页 |
| 2.1.1 A证券公司投行业务架构 | 第21-25页 |
| 2.1.2 投行业务状况 | 第25-26页 |
| 2.2 A证券公司投行业务风险状况 | 第26-34页 |
| 2.2.1 A证券公司投行业务的风险类别 | 第26-28页 |
| 2.2.2 A证券公司投行业务的风险表现 | 第28-31页 |
| 2.2.3 A证券公司投行业务的风险效应 | 第31-34页 |
| 第三章 A证券公司投行业务风险管理状况分析 | 第34-40页 |
| 3.1 A证券公司投行业务风险管理架构 | 第34-36页 |
| 3.1.1 风险管理组织构架 | 第34-35页 |
| 3.1.2 风险控制中各部门职责定位 | 第35-36页 |
| 3.2 A证券公司投行业务风险管理流程与措施 | 第36-38页 |
| 3.2.1 风险管理流程 | 第36-37页 |
| 3.2.2 风险管理措施 | 第37-38页 |
| 3.3 风险管理效果 | 第38-40页 |
| 第四章 A证券公司投行业务风险管理存在的问题分析 | 第40-44页 |
| 4.1 风险管理制度不完善 | 第40-41页 |
| 4.1.1 管理制度不完善的表现 | 第40页 |
| 4.1.2 管理制度不完善的原因分析 | 第40-41页 |
| 4.2 风险管理流程存在漏洞 | 第41-42页 |
| 4.2.1 管理流程存在漏洞的表现 | 第41-42页 |
| 4.2.2 管理流程存在漏洞的原因分析 | 第42页 |
| 4.3 风险管理保障不足 | 第42-44页 |
| 4.3.1 风险管理保障不足的表现 | 第42-43页 |
| 4.3.2 风险管理保障不足的原因分析 | 第43-44页 |
| 第五章 A证券公司投行业务风险管理对策建议 | 第44-52页 |
| 5.1 改善风险管理制度 | 第44-47页 |
| 5.1.1 构建科学的风险控制组织结构 | 第44页 |
| 5.1.2 构建全面风险管理控制支撑平台 | 第44-46页 |
| 5.1.3 构建全程风险控制的制度体系 | 第46页 |
| 5.1.4 构建全面的风险监控体系 | 第46页 |
| 5.1.5 构建多层次的风险控制系统 | 第46-47页 |
| 5.2 改进风险管理的流程 | 第47-48页 |
| 5.2.1 强化信息披露制度 | 第47-48页 |
| 5.2.2 建立第三方评价或仲裁制度 | 第48页 |
| 5.2.3 大力加强业务创新制度 | 第48页 |
| 5.3 增强风险管理的保障 | 第48-52页 |
| 5.3.1 培育公司投行风险管理文化 | 第48-49页 |
| 5.3.2 加强人才的培养和储备 | 第49-50页 |
| 5.3.3 加强信息化建设 | 第50-52页 |
| 结束语 | 第52-54页 |
| 参考文献 | 第54-58页 |
| 致谢 | 第58页 |
