| 摘要 | 第5-7页 |
| Abstract | 第7-8页 |
| 主要缩略词、符号变量注释表 | 第12-14页 |
| 第1章 绪论 | 第14-30页 |
| 1.1. 研究背景与意义 | 第14-15页 |
| 1.2. 相关研究现状 | 第15-25页 |
| 1.3. 现有研究不足 | 第25页 |
| 1.4. 本文研究内容、研究方法、框架及创新点 | 第25-30页 |
| 第2章 相关理论及概念界定 | 第30-48页 |
| 2.1. 资产证券化界定、动因及理论基础 | 第30-36页 |
| 2.2. 资产证券化的结构化基础与一般流程 | 第36-38页 |
| 2.3. 效用理论 | 第38-46页 |
| 2.4. 本章小结 | 第46-48页 |
| 第3章 小贷公司应付款保函证券化设计 | 第48-60页 |
| 3.1. 小贷公司应付款保函的概念界定 | 第48-49页 |
| 3.2. 小贷公司应付款保函证券化的必要性 | 第49-50页 |
| 3.3. 小贷公司应付款保函证券化的可行性 | 第50-52页 |
| 3.4. 小贷公司应付款保函证券化流程设计 | 第52-54页 |
| 3.5. 小贷公司应付款保函证券化产品设计 | 第54-57页 |
| 3.6. 小贷公司应付款保函证券化交易规则 | 第57-58页 |
| 3.7. 本章小结 | 第58-60页 |
| 第4章 基于发行者视角的小贷公司应付款保函证券化定价模型研究 | 第60-74页 |
| 4.1. 发行者效用最大化条件下的定价模型 | 第60-66页 |
| 4.2. 最优定价约束条件 | 第66-67页 |
| 4.3. 仿真分析 | 第67-72页 |
| 4.4. 本章小结 | 第72-74页 |
| 第5章 基于投资者视角的小贷公司应付款保函证券化定价模型研究 | 第74-84页 |
| 5.1. 投资者效用最大化条件下的定价模型 | 第74-77页 |
| 5.2. 投资者最优定价约束条件 | 第77-78页 |
| 5.3. 仿真分析 | 第78-83页 |
| 5.4. 本章小结 | 第83-84页 |
| 第6章 基于发行者和投资者视角的小贷公司应付款保函证券化定价模型研究 | 第84-98页 |
| 6.1. 基于发行者和投资者效用最大化条件下的定价模型 | 第84-86页 |
| 6.2. 仿真分析 | 第86-91页 |
| 6.3. 三种视角下最优定价模型比较分析 | 第91-96页 |
| 6.4. 本章小结 | 第96-98页 |
| 第7章 结论与展望 | 第98-102页 |
| 7.1. 全文总结 | 第98-99页 |
| 7.2. 研究不足及展望 | 第99-102页 |
| 参考文献 | 第102-109页 |
| 攻读博士学位期间发表的论文及参加的科研项目 | 第109-110页 |
| 致谢 | 第110-111页 |
| 附录A | 第111-114页 |
| 附录B | 第114-121页 |
