CC证券公司经纪业务风险控制及改进措施研究
| 中文摘要 | 第1-4页 |
| ABSTRACT | 第4-8页 |
| 第一章 绪论 | 第8-13页 |
| ·本文研究的背景 | 第8-10页 |
| ·本文研究的意义 | 第10-11页 |
| ·本文研究的思路 | 第11页 |
| ·本文研究的方法 | 第11-13页 |
| 第二章 研究的理论基础 | 第13-17页 |
| ·原则监管理论 | 第13-14页 |
| ·原则监管概念 | 第13页 |
| ·原则监管的特点 | 第13-14页 |
| ·原则监管与规则监管的比较分析 | 第14页 |
| ·风险管理理论 | 第14-15页 |
| ·风险管理基本概念 | 第14-15页 |
| ·风险管理理论处理风险的方法 | 第15页 |
| ·风险管理研究方法 | 第15页 |
| ·运营管理理论 | 第15-17页 |
| ·运营管理基本概念 | 第15页 |
| ·营运以及其他职能责任 | 第15-17页 |
| 第三章 CC 证券公司证券经纪业务风险分类及措施 | 第17-40页 |
| ·CC 证券公司介绍 | 第17-20页 |
| ·公司基本概况 | 第17页 |
| ·股东背景 | 第17-18页 |
| ·发展历程 | 第18页 |
| ·公司管理框架 | 第18-19页 |
| ·经纪业务风险管理架构 | 第19-20页 |
| ·公司经纪业务特点 | 第20-22页 |
| ·总体业务发展情况 | 第20-21页 |
| ·营业部分布情况 | 第21-22页 |
| ·CC 证券公司经纪业务风险管理的原则及分类 | 第22-24页 |
| ·经纪业务风险点及应对措施分析 | 第24-40页 |
| ·传统经纪业务风险分析 | 第24-28页 |
| ·存量账户管理风险 | 第28-30页 |
| ·资产类风险 | 第30-31页 |
| ·回购业务风险 | 第31-32页 |
| ·经纪业务管理风险 | 第32-35页 |
| ·其他风险 | 第35-36页 |
| ·创新经纪业务风险及控制 | 第36-40页 |
| 第四章 CC 证券公司风险控制体系的不足及改进 | 第40-50页 |
| ·CC 证券公司风险控制体系 | 第40-43页 |
| ·制度体系 | 第40-41页 |
| ·系统支持情况 | 第41-42页 |
| ·审计工作 | 第42-43页 |
| ·CC 证券公司风险控制体系的不足 | 第43-44页 |
| ·公司发展方向、发展模式不清 | 第43页 |
| ·内控与合规管理有待加强 | 第43-44页 |
| ·业务支持系统无统一性、连续性 | 第44页 |
| ·CC 证券公司风险控制体系的改进 | 第44-50页 |
| ·建立有效的公司治理结构 | 第45-46页 |
| ·完善内部控制体系及深化合规管理 | 第46页 |
| ·加强内部管理 | 第46-47页 |
| ·完善制度、流程 | 第47-48页 |
| ·对核心客户进行全面梳理 | 第48页 |
| ·加强对经纪业务的日常管理和持续督导 | 第48-49页 |
| ·人员管理及人才流失风险的改进 | 第49-50页 |
| 第五章 结论与未来展望 | 第50-51页 |
| 参考文献 | 第51-53页 |
| 致谢 | 第53页 |
