| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-14页 |
| 第一章 导论 | 第14-24页 |
| 第一节 选题背景、研究目的和研究的意义 | 第14-19页 |
| 一、 选题背景和研究目的 | 第14-16页 |
| 二、 研究的理论意义 | 第16-17页 |
| 三、 研究的应用价值 | 第17-19页 |
| 第二节 行文逻辑 | 第19-24页 |
| 一、 研究思路和方法 | 第19-21页 |
| 二、 分析框架 | 第21-24页 |
| 第二章 国内外文献综述 | 第24-54页 |
| 第一节 相关概念的界定 | 第24-26页 |
| 一、 中小投资者 | 第24-25页 |
| 二、 机构投资者 | 第25页 |
| 三、 中小投资者利益 | 第25页 |
| 四、 融资偏好 | 第25-26页 |
| 五、 融资效率 | 第26页 |
| 第二节 国外理论文献综述 | 第26-42页 |
| 一、 中小投资者利益保护问题研究的理论基础 | 第26-37页 |
| 二、 中小投资者利益保护问题研究的内部理论拓展 | 第37-41页 |
| 三、 中小投资者利益保护问题研究的外部理论拓展 | 第41-42页 |
| 第三节 国内理论研究文献 | 第42-53页 |
| 一、 上市公司治理和中小投资者利益保护 | 第43-47页 |
| 二、 法律法规制度和中小投资者利益保护 | 第47-48页 |
| 三、 证券市场监管与中小投资者利益保护 | 第48-49页 |
| 四、 股权分置改革与中小投资者利益保护 | 第49页 |
| 五、 机构投资者与中小投资者保护 | 第49-51页 |
| 六、 中小投资者受损的根源与保护对策分析 | 第51-53页 |
| 本章小结 | 第53-54页 |
| 第三章 中小投资者利益保护机制对公司融资行为的作用机理 | 第54-68页 |
| 第一节 外部投资者法律保护的影响因素 | 第54-56页 |
| 第二节 中小投资者利益保护机制与企业融资行为关系的模型构建 | 第56-58页 |
| 第三节 中小投资者利益保护机制与融资行为关系的理论分析 | 第58-67页 |
| 一、 投资者利益保护机制水平不同的制度背景下公司融资决策的模型分析 | 第58-63页 |
| 二、 基于中小投资者利益保护的公司融资均衡分析 | 第63-67页 |
| 本章小结 | 第67-68页 |
| 第四章 中国上市公司的强股权融资偏好 | 第68-86页 |
| 第一节 中国上市公司融资结构的形成基础与特征 | 第68-76页 |
| 一、 中国上市公司融资结构的形成基础 | 第69-74页 |
| 二、 中国上市公司融资结构的特征 | 第74-76页 |
| 第二节 中国上市公司强烈股权融资偏好的形成机理及影响因素 | 第76-82页 |
| 一、 中国上市公司强股权融资偏好的形成机理 | 第76-79页 |
| 二、 中国上市公司强股权融资偏好形成的影响因素 | 第79-82页 |
| 第三节 中外上市公司融资的偏好比较 | 第82-85页 |
| 一、 国内外上市公司融资结构的比较 | 第82-83页 |
| 二、 国内外上市公司融资模式的比较 | 第83-85页 |
| 本章小结 | 第85-86页 |
| 第五章 中国上市公司股权融资偏好与中小投资者利益保护关系的实证研究 | 第86-108页 |
| 第一节 DEA 方法介绍 | 第86-88页 |
| 第二节 模型构建 | 第88-90页 |
| 一、 数据包络 DEA 分析法的应用步骤 | 第88-89页 |
| 二、 建构 DEA 模型 | 第89-90页 |
| 第三节 变量选取与数据来源 | 第90-95页 |
| 一、 设置指标的原则 | 第90-91页 |
| 二、 确立评价指标 | 第91-92页 |
| 三、 评价数据的收集与处理 | 第92-95页 |
| 第四节 实证分析 | 第95-106页 |
| 一、 DEA 模型相关数据基于强股权融资偏好的整体分析 | 第101-105页 |
| 二、 DEA 模型输出指标分析 | 第105-106页 |
| 本章小结 | 第106-108页 |
| 第六章 融资偏好视角下中小投资者利益保护机制的构建 | 第108-120页 |
| 第一节 企业资本结构的优化机制 | 第109-112页 |
| 一、 规范股票市场行为，优化上市公司股权结构 | 第110页 |
| 二、 大力拓展债券市场，优化上市公司负债结构 | 第110-111页 |
| 三、 优化公司治理结构，健全对经理层的激励和内部监督 | 第111页 |
| 四、 规范融资监管体系，加强融资行为外部监督 | 第111-112页 |
| 第二节 企业控制人行为的制衡机制 | 第112-115页 |
| 一、 公司内部制衡机制 | 第112-114页 |
| 二、 公司外部制衡机制 | 第114-115页 |
| 三、 构建发挥利益相关者职能的监督机制 | 第115页 |
| 第三节 企业行为的市场监管机制 | 第115-116页 |
| 一、 建立完善的监管评估体系 | 第115-116页 |
| 二、 建立完善的再融资监管实施机制 | 第116页 |
| 三、 构建激励与约束并举的再融资市场机制 | 第116页 |
| 第四节 中小投资者股东权益的保障机制 | 第116-119页 |
| 一、 构建维护中小投资者个人本位的证券市场制度 | 第116-117页 |
| 二、 完善股份回购制度，健全异议股东股份回购请求权的相关制度 | 第117页 |
| 三、 发挥网络优势，实施网络投票制度 | 第117-118页 |
| 四、 构建维护中小投资者权益的高质量信息披露机制 | 第118页 |
| 五、 加强投资者教育，发展机构投资者，建立投资者的自我保护机制 | 第118-119页 |
| 本章小结 | 第119-120页 |
| 第七章 融资偏好视角下中小投资者利益保护的对策及建议 | 第120-134页 |
| 第一节 完善股东大会制度、改进董事会治理 | 第120-123页 |
| 一、 完善独立董事制度，构建专业化的董事会，提高决策质量 | 第120-121页 |
| 二、 健全监事会制度，协调独立董事与监事会之间的职能关系 | 第121-122页 |
| 三、 引入“股东实质平等”和中小股东行权的便捷性原则 | 第122-123页 |
| 第二节 制定融资行为的考核标准，加强管理层激励与约束 | 第123-124页 |
| 一、 国有资本适当退出，完善公司治理结构 | 第123-124页 |
| 二、 设计合理的薪酬制度，建立多指标考核制度 | 第124页 |
| 三、 提升违规行为的风险成本 | 第124页 |
| 第三节 重视股权融资的标准及价格规制 | 第124-125页 |
| 第四节 提高信息强制披露质量 | 第125-127页 |
| 一、 构建信息披露质量评价体系，提供标准、规范的信息编报指南 | 第125-126页 |
| 二、 提升审计准则的可操作性 | 第126页 |
| 三、 改进信息采集途径和方式，发挥监事会和利益相关者的监督作用 | 第126页 |
| 四、 加大信息违规处罚力度，制定诉讼救济制度 | 第126页 |
| 五、 推动和引导自愿性披露 | 第126-127页 |
| 第五节 强化融资事前监管，加大事后惩罚力度 | 第127-130页 |
| 一、 健全证券市场基础制度、加快市场转型 | 第127-129页 |
| 二、 健全监管体制，注重监管效率 | 第129-130页 |
| 第六节 加强外部细分市场体系建设 | 第130-132页 |
| 一、 资本市场建设 | 第131页 |
| 二、 大力发展商品市场 | 第131页 |
| 三、 要培育职业经理人市场 | 第131-132页 |
| 四、 大力发展债券市场，优化公司的融资结构 | 第132页 |
| 本章小结 | 第132-134页 |
| 结论与展望 | 第134-140页 |
| 一、 主要的结论 | 第134-136页 |
| 二、 不足与创新之处 | 第136-137页 |
| （一）不足之处 | 第136-137页 |
| （二）主要的创新之处 | 第137页 |
| 三、 对未来研究的展望 | 第137-140页 |
| 参考文献 | 第140-148页 |
| 致谢 | 第148-150页 |
| 攻读博士学位期间发表论文目录 | 第150页 |
