我国商业银行操作风险的防范研究--基于内部控制的视角
| 摘要 | 第1-8页 |
| Abstract | 第8-15页 |
| 1. 导论 | 第15-23页 |
| ·研究背景和意义 | 第15-16页 |
| ·研究背景 | 第15-16页 |
| ·研究意义 | 第16页 |
| ·文献综述 | 第16-20页 |
| ·操作风险管理的文献综述 | 第16-18页 |
| ·操作风险与内部控制相关性的文献综述 | 第18-20页 |
| ·研究思路与研究方法 | 第20-21页 |
| ·研究思路 | 第20-21页 |
| ·研究方法 | 第21页 |
| ·本文的创新和不足 | 第21-23页 |
| 2. 商业银行操作风险与内部控制理论 | 第23-35页 |
| ·商业银行操作风险的理论 | 第23-28页 |
| ·商业银行操作风险的理论概述 | 第23-26页 |
| ·商业银行操作风险的法规概述 | 第26-28页 |
| ·商业银行内部控制理论 | 第28-31页 |
| ·商业银行内部控制的理论概述 | 第28-30页 |
| ·商业银行内部控制的法规概述 | 第30-31页 |
| ·操作风险与内部控制之间的关系 | 第31-35页 |
| ·操作风险与内部控制的关系 | 第31-32页 |
| ·加强内部控制防范操作风险的必要性和可行性 | 第32-35页 |
| 3. 商业银行操作风险管理的现状分析 | 第35-45页 |
| ·商业银行操作风险的易发点 | 第35-39页 |
| ·商业银行操作风险的分布 | 第35页 |
| ·商业银行操作风险的易发点 | 第35-39页 |
| ·我国商业银行操作风险管理现状 | 第39-42页 |
| ·我国商业银行操作风险损失案件的特征 | 第39-41页 |
| ·我国商业银行操作风险管理现状 | 第41-42页 |
| ·我国商业银行操作风险发生的成因分析 | 第42-45页 |
| ·内控意识薄弱导致操作风险管理理念落后 | 第43页 |
| ·内控措施不健全导致操作风险管理职能缺失 | 第43-44页 |
| ·内控执行力度不够导致操作风险控制能力不强 | 第44页 |
| ·内控监督乏力导致操作风险管理能力弱化 | 第44页 |
| ·内控信息沟通渠道不畅导致操作风险防范不及时 | 第44-45页 |
| 4. 商业银行操作风险内部控制体系的构建 | 第45-55页 |
| ·操作风险内部控制体系的构建原则 | 第45-46页 |
| ·全面性原则 | 第45页 |
| ·针对性原则 | 第45页 |
| ·可行性原则 | 第45-46页 |
| ·操作风险内部控制体系的整体框架 | 第46-47页 |
| ·操作风险内部控制体系的构建 | 第47-55页 |
| ·营造操作风险管理环境 | 第47-48页 |
| ·建立操作风险管理组织结构 | 第48-50页 |
| ·明确操作风险控制措施 | 第50-51页 |
| ·加强操作风险控制执行力度 | 第51-52页 |
| ·制定操作风险管理流程 | 第52-54页 |
| ·建立操作风险信息交流与反馈系统 | 第54-55页 |
| 5 商业银行操作风险内部控制体系的具体运用 | 第55-60页 |
| ·操作风险内部控制体系的运用前提 | 第55-56页 |
| ·明确的操作风险战略 | 第55页 |
| ·健康的操作风险管理环境 | 第55-56页 |
| ·良好的组织结构 | 第56页 |
| ·运用该体系对操作风险进行防范和控制 | 第56-58页 |
| ·操作风险的识别与评估 | 第56-57页 |
| ·操作风险的防范与控制 | 第57-58页 |
| ·运用该体系进行操作风险防范的效果评估与反馈 | 第58-60页 |
| 参考文献 | 第60-64页 |
| 后记 | 第64-65页 |
| 致谢 | 第65-66页 |
| 在读期间科研成果目录 | 第66页 |
