| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-10页 |
| 引言 | 第10-11页 |
| 第一章 金融控股公司及其内部关联交易综述 | 第11-24页 |
| 一、金融控股公司的概念和模式 | 第11-15页 |
| （一） 金融控股公司的概念 | 第11-12页 |
| （二） 金融控股公司的模式 | 第12-13页 |
| （三） 以纯粹控股模式为我国金融控股公司的模式选择 | 第13-15页 |
| 二、关联交易的定义和认定 | 第15-17页 |
| （一） 关联交易的定义 | 第15页 |
| （二） 关联交易的认定 | 第15-17页 |
| 三、金融控股公司内部关联交易的特点及其两面性分析 | 第17-22页 |
| （一） 金融控股公司内部关联交易特点 | 第17-19页 |
| （二） 金融控股公司内部关联交易有利的一面 | 第19-20页 |
| （三） 金融控股公司内部关联交易不利的一面 | 第20-22页 |
| 四、需要规范的金融控股公司内部关联交易的范围 | 第22-24页 |
| （一） 向关联机构作股权投资 | 第22页 |
| （二） 向关联机构的授信和融资业务 | 第22-23页 |
| （三） 与关联机构之间的资产购买和转让 | 第23页 |
| （四） 关联机构间的服务协议 | 第23页 |
| （五） 董事和管理人员的交叉任职 | 第23页 |
| （六） 监管机构认为需规范的其他交易 | 第23-24页 |
| 第二章 境外和我国台湾地区对金融控股公司内部关联交易的规制 | 第24-39页 |
| 一、一些国际组织的规定 | 第24-26页 |
| （一） 《对金融控股集团的监管原则》 | 第24-25页 |
| （二） 《集团内部交易和风险控制原则》 | 第25-26页 |
| 二、美国的规定 | 第26-29页 |
| （一） 对金融控股公司内部关联交易发生的“量”和“质”的规定 | 第26-28页 |
| （二） 对金融控股公司关联交易信息披露的规定 | 第28页 |
| （三） 对金融控股公司监管机构的规定 | 第28-29页 |
| 三、欧盟的规定 | 第29-31页 |
| （一） 对金融控股公司内部关联交易的界定 | 第30页 |
| （二） 对金融控股公司内部关联交易规制的指令 | 第30-31页 |
| 四、我国台湾地区的规定 | 第31-34页 |
| （一） 对金融控股公司的界定 | 第32页 |
| （二） 对金融控股公司内部关联交易的规制 | 第32-33页 |
| （三） 对金融控股公司监管机构的规定 | 第33-34页 |
| 五、经验总结 | 第34-39页 |
| （一） 加强对金融控股公司内部关联交易的立法规制 | 第34页 |
| （二） 确立金融控股公司政府监管体系 | 第34-36页 |
| （三） 重视金融行业的自律 | 第36-37页 |
| （四） 强调金融机构的内部控制 | 第37-39页 |
| 第三章 对金融控股公司内部关联交易的法律规范 | 第39-55页 |
| 一、法律规制的价值选择 | 第39-43页 |
| （一） 效率 | 第39-41页 |
| （二） 安全 | 第41页 |
| （三） 在安全的前提下最大限度的实现效率 | 第41-43页 |
| 二、境外和我国台湾地区的实践对我国的启示 | 第43-44页 |
| （一） 必须制定规范金融控股公司内部关联交易的法律法规 | 第43页 |
| （二） 明确界定金融控股公司内部关联交易 | 第43页 |
| （三） 金融监管模式趋向统一 | 第43-44页 |
| （四） 三大原则和一项措施成为规范金融控股公司内部关联交易的主要支撑 | 第44页 |
| 三、在具体法律规制中应适用的制度和原则 | 第44-55页 |
| （一） 合适的市场准入和退出制度 | 第45-46页 |
| （二） 防火墙制度 | 第46-47页 |
| （三） 独立董事制度 | 第47-48页 |
| （四） 控制股东的诚信义务 | 第48-49页 |
| （五） 公司人格否认制度 | 第49-51页 |
| （六） 深石原则 | 第51-52页 |
| （七） 金融控股公司的责任加重制度 | 第52-53页 |
| （八） 股东派生诉讼制度 | 第53-54页 |
| （九） 健全的信息披露制度 | 第54-55页 |
| 结束语 | 第55-57页 |
| 参考文献 | 第57-61页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第61-62页 |
| 后记 | 第62-63页 |
