| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-10页 |
| 插图索引 | 第10-11页 |
| 附表索引 | 第11-12页 |
| 第1章 绪论 | 第12-19页 |
| ·本文研究的背景及意义 | 第12-13页 |
| ·研究的背景 | 第12页 |
| ·选题的意义 | 第12-13页 |
| ·融资基本理论综述 | 第13-16页 |
| ·融资结构理论 | 第13-15页 |
| ·融资制度变迁理论 | 第15页 |
| ·基本理论对证券公司融资的启示 | 第15-16页 |
| ·我国证券公司融资研究成果的综述 | 第16-17页 |
| ·论文的研究思路、方法及创新 | 第17-19页 |
| ·研究思路及方法 | 第17页 |
| ·写作安排 | 第17-18页 |
| ·论文的创新 | 第18-19页 |
| 第2章 我国证券公司融资现状分析 | 第19-27页 |
| ·我国证券公司的现有融资渠道及评价 | 第19-23页 |
| ·我国证券公司的现有融资渠道 | 第19-22页 |
| ·对我国证券公司融资渠道的评价 | 第22-23页 |
| ·我国证券公司的融资需求 | 第23-24页 |
| ·我国证券公司存在较为严重的融资约束 | 第24-25页 |
| ·融资约束对我国证券公司的影响 | 第25-27页 |
| 第3章 我国证券公司融资约束成因分析 | 第27-34页 |
| ·证券公司融资约束的外部因素 | 第27-31页 |
| ·融资约束的制度因素 | 第27-29页 |
| ·金融体系不够完善 | 第29-30页 |
| ·证券行业不景气 | 第30页 |
| ·银证分业经营切断了证券公司与银行之间合理的资金关系 | 第30-31页 |
| ·证券公司融资约束的自身原因 | 第31-32页 |
| ·自身规模小及行业集中度差 | 第31-32页 |
| ·严重的道德风险使证券公司存在信任危机 | 第32页 |
| ·证券行业潜伏的金融风险 | 第32页 |
| ·证券公司的产权结构存在缺陷 | 第32页 |
| ·本章结束语 | 第32-34页 |
| 第4章 海外证券公司融资的借鉴与启示 | 第34-41页 |
| ·美国证券公司的融资渠道研究及启示 | 第34-35页 |
| ·美国证券公司的融资渠道研究 | 第34-35页 |
| ·对我国证券公司拓展融资渠道的借鉴与启示 | 第35页 |
| ·海外证券公司融资融券制度研究及启示 | 第35-41页 |
| ·以美国为代表的市场化融资融券模式 | 第36-37页 |
| ·日本的集中授信模式 | 第37-38页 |
| ·台湾的双轨制集中授信模式 | 第38-40页 |
| ·对我国融资融券交易制度建设的启示 | 第40-41页 |
| 第5章 解决我国证券公司融资约束的对策 | 第41-56页 |
| ·拓宽我国证券公司融资渠道 | 第41-47页 |
| ·完善我国证券公司融资渠道的建议 | 第41-43页 |
| ·已有融资渠道的拓展 | 第43-44页 |
| ·开拓新的融资渠道 | 第44-47页 |
| ·建立适合我国国情的证券公司融资融券制度 | 第47-56页 |
| ·我国开展融资融券交易的必要性和可行性 | 第47-49页 |
| ·模式的设计—过渡性专业化的证券金融公司 | 第49-50页 |
| ·证券公司融资融券风险的控制 | 第50-56页 |
| 结论 | 第56-58页 |
| 参考文献 | 第58-60页 |
| 附录A 攻读学位期间发所表学术论文目录 | 第60-61页 |
| 致谢 | 第61页 |