| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-10页 |
| 引言 | 第10-12页 |
| 一、 选题背景和研究意义 | 第10页 |
| 二、 研究方法 | 第10页 |
| 三、 个人见解和创新之处 | 第10-12页 |
| 第一章 融资融券担保问题概述 | 第12-17页 |
| 一、 融资融券交易担保原理 | 第12-15页 |
| （一） 融资融券交易的内涵和功能 | 第12-13页 |
| （二） 融资融券交易担保法律关系 | 第13-15页 |
| 二、 我国融资融券担保性质的争议现状和实践意义 | 第15-17页 |
| （一） 融资融券担保性质的争议现状 | 第15页 |
| （二） 融资融券担保性质的实践意义 | 第15-17页 |
| 第二章 监管规章下基于信托的融资融券担保构造 | 第17-24页 |
| 一、 我国现行监管规章下的信托关系构造 | 第17-20页 |
| （一） 我国融资融券交易的信托关系构造解读 | 第17-18页 |
| （二） 以信托关系构造融资融券担保的几点质疑 | 第18-20页 |
| 二、 对现行信托式担保构造的改进设想 | 第20-22页 |
| （一） 基于宣言信托的构造解读和评价 | 第20-21页 |
| （二） 基于信托公司介入的构造解读及评价 | 第21-22页 |
| 三、 小结 | 第22-24页 |
| 第三章 理论研究中基于质押的融资融券担保设想 | 第24-33页 |
| 一、 基于最高额质押的融资融券担保设想 | 第24-26页 |
| （一） 融资融券最高额质押的构造解读 | 第24页 |
| （二） 评价 | 第24-26页 |
| 二、 基于帐户质押的融资融券担保设想 | 第26-32页 |
| （一） 我国融资融券交易信用账户体系 | 第26-30页 |
| （二） 融资融券账户质押的构造解读 | 第30页 |
| （三） 评价 | 第30-32页 |
| 三、 小结 | 第32-33页 |
| 第四章 证券实践中基于让与担保的融资融券担保设计 | 第33-36页 |
| 一、 让与担保的内涵和特征 | 第33-34页 |
| 二、 基于让与担保的融资融券担保设计 | 第34-35页 |
| （一） 融资融券让与担保设计解读 | 第34页 |
| （二） 以让与担保构造我国融资融券担保的若干困境 | 第34-35页 |
| 三、 小结 | 第35-36页 |
| 第五章 以功能为导向的担保路径选择 | 第36-47页 |
| 一、 三种融资融券担保路径之比较和选择 | 第36-39页 |
| （一） 质押、信托和让与担保之比较 | 第36-37页 |
| （二） 功能导向下的让与担保路径选择 | 第37-39页 |
| 二、 其他国家和地区融资融券担保模式借鉴 | 第39-42页 |
| （一） 美国 | 第39-40页 |
| （二） 日本 | 第40-41页 |
| （三） 台湾地区 | 第41-42页 |
| 三、 我国融资融券让与担保困境的重新审视和解决建议 | 第42-47页 |
| （一） 对让与担保若干质疑的重新审视和思考 | 第42-44页 |
| （二） 金融创新对法制创新的内在需求 | 第44页 |
| （三） 我国融资融券让与担保困境的解决建议 | 第44-47页 |
| 结论 | 第47-48页 |
| 参考文献 | 第48-51页 |
| 附录：攻读学位期间发表的学术论文目录 | 第51-52页 |
| 致谢 | 第52页 |