| 中文摘要 | 第1-6页 |
| 英文摘要 | 第6-7页 |
| 文献综述 | 第7-8页 |
| 引言 | 第8-9页 |
| 第1章 总论 | 第9-14页 |
| 1．1 概念的界定 | 第9-10页 |
| 1．2 研究的背景及其意义 | 第10-12页 |
| 1．2．1 投资基金的发展 | 第10-12页 |
| 1．2．2 研究的意义 | 第12页 |
| 1．3 研究的思路及内容 | 第12-13页 |
| 1．4 研究的方法 | 第13-14页 |
| 第2章 证券投资基金的理论基础 | 第14-18页 |
| 2．1 委托-代理理论 | 第14-15页 |
| 2．1．1 委托-代理理论的含义 | 第14-15页 |
| 2．1．2 证券投资基金的本质是一种委托代理关系 | 第15页 |
| 2．2 现代证券投资组合管理理论 | 第15-16页 |
| 2．2．1 马柯维兹模型（MPT） | 第15页 |
| 2．2．2 资本资产定价模型（CAPM） | 第15-16页 |
| 2．2．3 套利定价模型（APT） | 第16页 |
| 2．3 证券投资基金体现着一种金融运作制度 | 第16-18页 |
| 第3章 证券投资基金经营中存在问题的的实证分析 | 第18-23页 |
| 3．1 我国证券投资基金发展的法律与政策环境 | 第18页 |
| 3．2 证券投资基金的经营方式与特点 | 第18-19页 |
| 3．3 证券投资基金经营中存在问题的实证考察 | 第19-23页 |
| 3．3．1 基金运作制度结构不合理 | 第19页 |
| 3．3．2 基金资产经营中的违规运作 | 第19-21页 |
| 3．3．3 基金信息披露失真 | 第21-23页 |
| 第4章 证券投资基金经营不规范的影响分析 | 第23-27页 |
| 4．1 对投资效率的影响 | 第23页 |
| 4．2 对投资者的影响 | 第23-24页 |
| 4．2．1 不利于有投资价值的个股的发现 | 第24页 |
| 4．2．2 中小投资者的利益受到损害 | 第24页 |
| 4．3 对政府的影响 | 第24-25页 |
| 4．3．1 导致国家的国有资产流失 | 第24-25页 |
| 4．3．2 产生寻租现象，滋生腐败行为 | 第25页 |
| 4．4 对证券市场的影响分析 | 第25-26页 |
| 4．4．1 市场机制作用被弱化，不利于基金市场化改革 | 第25页 |
| 4．4．2 影响基金业的良性发展 | 第25页 |
| 4．4．3 加剧股市的投机性 | 第25-26页 |
| 4．4．4 不利于证券市场的国际化的发展 | 第26页 |
| 4．5 对上市公司的影响 | 第26-27页 |
| 第5章 证券投资基金经营不规范的原因分析 | 第27-32页 |
| 5．1 市场经济发育不足是其不规范的客观原因 | 第27-28页 |
| 5．1．1 完善的市场体系未建立 | 第27页 |
| 5．1．2 上市公司流通股容量小 | 第27-28页 |
| 5．2 证券市场制度不完善是其不规范的基本原因 | 第28页 |
| 5．2．1 基金立法滞后 | 第28页 |
| 5．2．2 基金发展的严重“行政化” | 第28页 |
| 5．3 基金治理结构不健全是其不规范的重要原因 | 第28-30页 |
| 5．3．1 “内部人”控制存在的因素 | 第28-29页 |
| 5．3．2 基金的成立及资本构成不规范 | 第29页 |
| 5．3．3 基金经理人的非市场机制产生 | 第29-30页 |
| 5．4 政府和投资者的认识误区是其违规经营的主观原因 | 第30-31页 |
| 5．4．1 政府对基金双重功能定位的矛盾 | 第30页 |
| 5．4．2 投资者认识方面的错误 | 第30-31页 |
| 5．5 政府监管力度不够 | 第31-32页 |
| 第6章 证券投资基金经营规范化的政策建议 | 第32-38页 |
| 6．1 积极培育规范化的证券市场 | 第32-33页 |
| 6．1．1 提高上市公司的质量 | 第32页 |
| 6．1．2 非流通股部分的上市流通 | 第32页 |
| 6．1．3 扩大市场规模，丰富投资品种 | 第32-33页 |
| 6．1．4 完善证券法律体系 | 第33页 |
| 6．2 正确定位基金的功能，减少政策扶持 | 第33-34页 |
| 6．2．1 分离证券投资基金的双重职能 | 第33页 |
| 6．2．2 政府退出对基金的调控 | 第33-34页 |
| 6．3 完善基金的运作和管理制度 | 第34-35页 |
| 6．3．1 规范基金法人治理结构 | 第34页 |
| 6．3．2 强化基金内部管理控制 | 第34页 |
| 6．3．3 完善基金运作规则 | 第34-35页 |
| 6．3．4 建立证券投资基金的评价体系 | 第35页 |
| 6．4 建立规范有效的基金市场机制 | 第35-36页 |
| 6．4．1 由“封闭式”基金向“开放式”基金演变 | 第35-36页 |
| 6．4．2 培育有竞争性基金市场 | 第36页 |
| 6．5 加强政府的监管 | 第36-38页 |
| 6．5．1 理顺政府监管体系 | 第36-37页 |
| 6．5．2 基金监管应重点突出 | 第37页 |
| 6．5．3 实行监管市场化 | 第37页 |
| 6．5．4 加强对基金管理人对基金资产运作的监督 | 第37-38页 |
| 研究结论 | 第38-39页 |
| 致谢 | 第39-40页 |
| 参考文献 | 第40-42页 |
| 附录 | 第42页 |