天赋证券公司合规风险管理体系研究
| 摘要 | 第1-4页 |
| ABSTRACT | 第4-7页 |
| 第1章 导论 | 第7-12页 |
| ·研究背景 | 第7-8页 |
| ·研究意义与目的 | 第8-9页 |
| ·研究内容与方法 | 第9-12页 |
| 第2章 研究的理论基础 | 第12-24页 |
| ·文献综述 | 第12-15页 |
| ·内部控制理论 | 第15-17页 |
| ·合规风险管理理论 | 第17-21页 |
| ·风险评估理论 | 第21-24页 |
| 第3章 天赋证券公司合规风险管理现状与问题分析 | 第24-35页 |
| ·公司合规风险管理现状 | 第24-28页 |
| ·公司简介 | 第24-26页 |
| ·合规制度与文化的建设现状 | 第26-27页 |
| ·现行合规风险管理措施 | 第27-28页 |
| ·公司合规风险管理存在的问题与原因分析 | 第28-31页 |
| ·公司合规风险管理存在的问题 | 第28-30页 |
| ·公司合规风险形成的主要原因 | 第30-31页 |
| ·公司典型案例分析 | 第31-35页 |
| ·国债回购纠纷案例 | 第31-33页 |
| ·其他典型案例 | 第33-35页 |
| 第4章 天赋证券公司合规风险管理体系设计 | 第35-48页 |
| ·体系设计的背景 | 第35-37页 |
| ·体系设计的原则与目标 | 第37-38页 |
| ·体系的设计原则 | 第37页 |
| ·体系的设计目标 | 第37-38页 |
| ·体系设计的影响因素与逻辑结构 | 第38-41页 |
| ·体系设计需考虑的影响因素 | 第38-39页 |
| ·体系的逻辑结构 | 第39-41页 |
| ·体系的组成 | 第41-48页 |
| ·健全的法人治理机制 | 第41-42页 |
| ·体系的组织架构与职能 | 第42-45页 |
| ·完善的合规风险识别、评估与监督系统 | 第45-47页 |
| ·合理的合规风险管理策略 | 第47-48页 |
| 第5章 天赋证券公司合规风险管理体系的实施与保障 | 第48-66页 |
| ·天赋证券公司合规风险管理体系的实施流程 | 第48-61页 |
| ·建立合规目标 | 第49页 |
| ·合规风险识别 | 第49-51页 |
| ·合规风险评估 | 第51-56页 |
| ·合规管理策略 | 第56-59页 |
| ·监控合规风险 | 第59-60页 |
| ·实现持续优化 | 第60-61页 |
| ·天赋证券公司合规风险管理体系实施的保障措施 | 第61-66页 |
| ·建立有效的合规风险报告机制 | 第61-62页 |
| ·配置丰富的履职资源 | 第62-63页 |
| ·营造健全的合规文化 | 第63-66页 |
| 第6章 结论和展望 | 第66-68页 |
| 参考文献 | 第68-72页 |
| 致谢 | 第72-73页 |
| 攻读学位期间的主要研究成果 | 第73页 |
