证券公司合规风险控制研究

摘要	第1-6页
ABSTRACT	第6-7页
1 导论	第7-10页
·背景及研究意义	第7-8页
·选题背景	第7页
·研究意义	第7-8页
·研究内容和方法	第8-9页
·研究内容	第8-9页
·研究方法	第9页
·结构框架及可能创新	第9-10页
2 国内外相关研究状况与理论基础	第10-22页
·证券公司面对的主要风险类型	第10-12页
·内部控制与合规风险	第12-18页
·内部控制的相关概念	第12-15页
·合规风险管理的相关概念	第15-18页
·国外合规风险理论研究及评论	第18-20页
·国内合规风险理论研究及评论	第20-22页
3 我国证券公司的合规管理现状分析	第22-34页
·我国证券公司合规管理的现状	第22-27页
·我国证券公司合规风险现状及特征	第22-27页
·我国证券公司合规风险分类	第27页
·我国证券公司合规风险机理分析	第27-29页
·我国证券公司合规风险管理状况分析	第29-32页
·我国证券公司合规风险管理分析的一般结论	第32-34页
4 证券公司合规风险体系模型设计	第34-47页
·合规管理平台的必要性分析	第34-35页
·合规管理平台的目标分析	第35-39页
·合规管理平台设计介绍	第39-42页
·业务流程分析	第42-43页
·合规管理平台模型的功能实现	第43-47页
5 结论与展望	第47-48页
·创新性工作与结论	第47页
·进一步研究的方向	第47-48页
参考文献	第48-50页
致谢	第50-51页