| 摘要 | 第6-7页 |
| Abstract | 第7-8页 |
| 第1章 导论 | 第12-19页 |
| 1.1 研究背景与研究意义 | 第12-13页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第12页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第12-13页 |
| 1.2 文献回顾 | 第13-17页 |
| 1.2.1 国外相关研究综述 | 第13-15页 |
| 1.2.2 国内相关研究综述 | 第15-17页 |
| 1.3 研究目标与内容 | 第17-18页 |
| 1.3.1 研究目标 | 第17页 |
| 1.3.2 研究内容与研究路线 | 第17-18页 |
| 1.4 本文的特色与不足 | 第18-19页 |
| 第2章 外资银行在中国的发展现状及投资特点 | 第19-28页 |
| 2.1 外资银行在中国市场经营方面的相关方式 | 第19-21页 |
| 2.1.1 在中国境内设立银行分支机构 | 第19页 |
| 2.1.2 与我国本土银行机构共同建立合资银行 | 第19页 |
| 2.1.3 购买并且持有中国国内银行的股份 | 第19-20页 |
| 2.1.4 开设外资独资银行 | 第20页 |
| 2.1.5 与中国银行机构开展业务合作 | 第20-21页 |
| 2.2 外资银行在中国的发展现状 | 第21-26页 |
| 2.2.1 经营规模及经营状况逐渐转好 | 第21-23页 |
| 2.2.2 参股中资银行更加广泛 | 第23-25页 |
| 2.2.3 从北京、上海、深圳逐渐向内地扩展 | 第25-26页 |
| 2.2.4 本土化趋势更加明显 | 第26页 |
| 2.3 外资银行在中国开展业务的内容及经营理念 | 第26-28页 |
| 2.3.1 人民币业务 | 第26页 |
| 2.3.2 其他业务 | 第26页 |
| 2.3.3 主要经营理念 | 第26-28页 |
| 第3章 外资银行风险管理情况 | 第28-35页 |
| 3.1 外资银行在中国的风险控制环境 | 第28页 |
| 3.2 外资银行主要风险控制措施 | 第28-35页 |
| 3.2.1 操作风险管理 | 第28-30页 |
| 3.2.2 信用风险管理 | 第30-33页 |
| 3.2.3 中间业务风险管理 | 第33-35页 |
| 第4章 外资银行在华经营的风险管理案例解析 | 第35-44页 |
| 4.1 案例研究对象选择 | 第35页 |
| 4.2 渣打银行在中国经营概况 | 第35-37页 |
| 4.2.1 渣打银行概况 | 第35页 |
| 4.2.2 渣打银行管理组织研究 | 第35-37页 |
| 4.3 渣打银行操作风险管理 | 第37-39页 |
| 4.3.1 巴塞尔协议关于操作风险的规定 | 第37页 |
| 4.3.2 有效界定操作风险 | 第37-38页 |
| 4.3.3 系统管控和科技“防火墙”建设 | 第38页 |
| 4.3.4 确保资本充足率达标 | 第38页 |
| 4.3.5 实现流程的精细化管理和人本管理 | 第38-39页 |
| 4.4 渣打银行信用风险管理 | 第39-40页 |
| 4.4.1 事前调查和风险评估 | 第39-40页 |
| 4.4.2 构建客户信息库及其维护 | 第40页 |
| 4.4.3 授信额度管理 | 第40页 |
| 4.5 渣打银行中间业务风险管理 | 第40-44页 |
| 4.5.1 巴塞尔协议对中间业务风险的具体规定 | 第40-41页 |
| 4.5.2 渣打银行中间业务的相关风险管理 | 第41-44页 |
| 第5章 中资银行应借鉴的外资银行风险管理经验 | 第44-47页 |
| 5.1 操作风险管理注重管理手册、管理岗位及日常控制等手段 | 第44-45页 |
| 5.1.1 营运控制操作手册应进一步完善 | 第44页 |
| 5.1.2 注重岗位设置中的前中后台分离 | 第44页 |
| 5.1.3 利用专业的信息系统对操作风险进行日常控制 | 第44-45页 |
| 5.1.4 注重运用内部审计队伍来实施审计 | 第45页 |
| 5.2 信用风险管理注重授信流程完善及平台操作规范化 | 第45-46页 |
| 5.2.1 对授信业务流程的管理要注意方法的科学性 | 第45页 |
| 5.2.2 分步推进授信业务平行作业 | 第45-46页 |
| 5.3 中间业务风险管理注重对约束机制的完善 | 第46-47页 |
| 5.3.1 各部门、岗位和权力之间要相互制衡 | 第46页 |
| 5.3.2 各部门岗位以及工作人员要分工明确 | 第46页 |
| 5.3.3 各部门应理顺关系并提升自身能力 | 第46-47页 |
| 第六章 研究结论 | 第47-48页 |
| 参考文献 | 第48-51页 |
| 致谢 | 第51-52页 |
| 个人简历 在学期间发表的学术论文与研究成果 | 第52页 |
