| 摘要 | 第4-5页 |
| ABSTRACT | 第5-6页 |
| 第1章 绪论 | 第9-16页 |
| 1.1 研究背景和研究价值 | 第9-10页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第9-10页 |
| 1.1.2 研究价值 | 第10页 |
| 1.2 国内外研究现状 | 第10-14页 |
| 1.2.1 国外研究状况 | 第10-12页 |
| 1.2.2 国内研究状况 | 第12-14页 |
| 1.3 研究方法和研究内容 | 第14-15页 |
| 1.3.1 研究方法 | 第14-15页 |
| 1.3.2 研究内容 | 第15页 |
| 1.4 创新之处 | 第15-16页 |
| 第2章 商业银行柜面操作风险概述 | 第16-21页 |
| 2.1 商业银行柜面操作风险的概念和特点 | 第16-17页 |
| 2.2 商业银行柜面操作风险的类型 | 第17-18页 |
| 2.3 商业银行柜面业务操作风险的成因 | 第18-21页 |
| 2.3.1 轻管理，重发展 | 第18页 |
| 2.3.2 培训不及时,执行力不足 | 第18-19页 |
| 2.3.3 员工素质差异,责任心弱化 | 第19页 |
| 2.3.4 操作人员风险意识淡薄 | 第19-20页 |
| 2.3.5 银行内部制度和业务操作流程存在缺陷 | 第20-21页 |
| 第3章 光大东盛支行柜面业务操作风险管理现状与存在的主要问题 | 第21-27页 |
| 3.1 光大东盛支行简介 | 第21页 |
| 3.2 光大东盛支行柜面业务操作风险管理现状 | 第21-22页 |
| 3.2.1 流程操作风险 | 第21页 |
| 3.2.2 人员操作风险 | 第21-22页 |
| 3.2.3 信息科技风险 | 第22页 |
| 3.3 光大东盛支行柜面业务操作风险管理存在的主要问题 | 第22-27页 |
| 3.3.1 柜面业务操作流程管理混乱 | 第22-23页 |
| 3.3.2 柜面业务操作风险管理框架不健全 | 第23页 |
| 3.3.3 柜面业务操作风险管理方法比较单一 | 第23-24页 |
| 3.3.4 银行内外部监管力度联合效力不足 | 第24-27页 |
| 第4章 光大东盛支行柜面业务操作风险管理存在问题的成因 | 第27-31页 |
| 4.1 光大东盛支行操作风险管理理念缺失 | 第27页 |
| 4.2 光大东盛支行业务流程和管理框架存在滞后性 | 第27-28页 |
| 4.3 光大东盛支行人员管理方法失效 | 第28-29页 |
| 4.4 光大东盛支行监管力度不够 | 第29-31页 |
| 第5章 完善光大东盛支行柜面业务操作风险的措施 | 第31-36页 |
| 5.1 建立光大东盛支行柜面业务操作风险管理文化 | 第31-33页 |
| 5.1.1 通过对行内员工的个人行为约束降低操作风险 | 第31-32页 |
| 5.1.2 建立合理的薪酬和奖励机制 | 第32页 |
| 5.1.3 培养专业的全面风险管理人才 | 第32-33页 |
| 5.2 优化光大东盛支行内部风险管理框架 | 第33页 |
| 5.3 优化光大东盛支行柜面业务操作风险管理方法 | 第33-34页 |
| 5.3.1 有关柜面业务操作风险的识别 | 第34页 |
| 5.3.2 有关柜面业务操作风险的评估 | 第34页 |
| 5.3.3 有关柜面业务操作风险的检测 | 第34页 |
| 5.3.4 有关柜面业务操作风险的控制 | 第34页 |
| 5.4 完善银行业操作风险管理的监管体系 | 第34-36页 |
| 第6章 结论 | 第36-37页 |
| 参考文献 | 第37-39页 |
| 后记 | 第39页 |
