| 摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-8页 |
| 引言 | 第8-9页 |
| 一、 证券中介机构虚假陈述民事责任制度概述 | 第9-18页 |
| （一） 证券中介机构及其从业人员的确定 | 第9-13页 |
| 1．会计事务所 | 第10-11页 |
| 2．资产评估机构 | 第11-12页 |
| 3．律师事务所 | 第12-13页 |
| （二） 虚假陈述的简要概述 | 第13-15页 |
| 1．虚假陈述概念的演进 | 第13页 |
| 2．我国对虚假陈述概念的探讨 | 第13-14页 |
| 3．关于虚假陈述中重大性标准的思考 | 第14-15页 |
| （三） 我国证券专业中介机构民事责任的规定 | 第15-18页 |
| 1．证券专业中介机构民事责任初现 | 第15-16页 |
| 2．专业中介机构的验证和核查义务 | 第16页 |
| 3．关于中介机构虚假陈述的行政规定 | 第16-17页 |
| 4．基于民法请求权基础对专业中介机构虚假陈述民事责任的补充 | 第17-18页 |
| 二、 证券中介机构虚假陈述民事责任的理论基础 | 第18-22页 |
| （一） 学术界的探讨 | 第18-20页 |
| 1．契约责任说 | 第18-19页 |
| 2．侵权责任说 | 第19页 |
| 3．法定责任说 | 第19-20页 |
| 4．职业责任说 | 第20页 |
| （二） 笔者的观点：侵权责任说 | 第20-22页 |
| 三、 证券中介机构虚假陈述民事责任的构成 | 第22-30页 |
| （一） 虚假陈述的违法行为 | 第22-25页 |
| 1．虚假陈述的法律形态 | 第22-24页 |
| 2．“重大性”标准 | 第24-25页 |
| （二） 因虚假陈述行为而给投资者带来损害 | 第25-26页 |
| （三） 因果关系 | 第26-28页 |
| （四） 证券专业中介机构虚假陈述的归责原则 | 第28-30页 |
| 1．我国学术界的讨论 | 第28页 |
| 2．其他国家（地区）的归责原则 | 第28-29页 |
| 3．笔者观点：过错推定原则 | 第29-30页 |
| 四、 证券专业中介机构虚假陈述的民事责任的实现机制 | 第30-37页 |
| （一） 我国证券专业中介机构虚假陈述民事赔偿案件的诉讼形式 | 第30-34页 |
| 1．我国目前诉讼形式及其弊端 | 第30-31页 |
| 2．美国的集团诉讼 | 第31-33页 |
| 3．美国集团诉讼制度与我国的共同诉讼的差异及借鉴意义 | 第33-34页 |
| （二） 构建证券多元化纠纷解决机制 | 第34-37页 |
| 1．调解 | 第34-35页 |
| 2．仲裁 | 第35-37页 |
| 结语 | 第37-38页 |
| 参考文献 | 第38-40页 |
| 致谢 | 第40页 |
