| 摘要 | 第1-8页 |
| Abstract | 第8-12页 |
| 绪论 | 第12-17页 |
| 一、研究背景和意义 | 第12-13页 |
| 二、研究现状梳理与分析 | 第13-15页 |
| 三、研究目标和方法 | 第15-16页 |
| 四、创新之处与不足 | 第16-17页 |
| 第一章 证券发行审核制度基本理论分析 | 第17-22页 |
| 第一节 证券发行审核制度的内涵和分类 | 第17-18页 |
| 第二节 证券发行审核制度的外延及比较 | 第18-22页 |
| 一、核准制及其特征 | 第18-19页 |
| 二、注册制及其特征 | 第19页 |
| 三、核准制与注册制的比较 | 第19-22页 |
| 第二章 我国新股发行审核制度的形成与局限 | 第22-32页 |
| 第一节 我国首次公开发行与上市一体化的新股发行体制 | 第22-24页 |
| 一、“新股发行”概念的缩限 | 第22页 |
| 二、我国首次公开发行(IPO)与上市制度 | 第22-24页 |
| 第二节 我国新股发行审核制度 | 第24-28页 |
| 一、我国新股发行审核制度历史沿革 | 第24-26页 |
| 二、当前新股发审制度的核心：证券发行审核委员会 | 第26-28页 |
| 第三节 核准制下我国新股发行审核制度的缺陷与弊端 | 第28-32页 |
| 一、行政干预造成新股发行上市资源的稀缺性 | 第28页 |
| 二、助长新股发行三高的形成 | 第28-29页 |
| 三、“过度包装”、“虚假披露”损害投资者利益 | 第29-30页 |
| 四、过于集中的发审权力易导致寻租与腐败 | 第30页 |
| 五、核准制下实质性审查干扰市场判断 | 第30-31页 |
| 六、发行审核效率低下 | 第31-32页 |
| 第三章 发达经济体证券发行审核制度借鉴 | 第32-40页 |
| 第一节 美国以注册制为主的发审制度 | 第32-34页 |
| 一、美国证券公开发行审核制度 | 第32-33页 |
| 二、美国股票上市审核制度 | 第33-34页 |
| 第二节 英国的核准制发审制度 | 第34-35页 |
| 一、由交易所行使证券发审核准权 | 第34页 |
| 二、英国核准制下审查的主要内容 | 第34-35页 |
| 第三节 德国“中间制”发审制度 | 第35-36页 |
| 一、场外“注册制”与场内“核准制”相结合 | 第35-36页 |
| 二、“注册制”与“核准制”下差异化的审核标准 | 第36页 |
| 第四节 我国台湾地区证券发行注册制与股票上市核准制 | 第36-37页 |
| 一、我国台湾地区证券发审制度变迁 | 第36-37页 |
| 二、我国台湾地区的股票上市制度 | 第37页 |
| 第五节 相关制度经验的借鉴与启示 | 第37-40页 |
| 一、证券市场发展程度与证券发审制度的关系 | 第37-38页 |
| 二、证券监管体制与证券发审制度的关系 | 第38页 |
| 三、证券市场结构与证券发审制度的关系 | 第38-40页 |
| 第四章 我国新股发行审核制度改革路径探索 | 第40-48页 |
| 第一节 推进新股发审制度由核准制向注册制转变的依据 | 第40-42页 |
| 一、以市场化改革为根本方向 | 第40页 |
| 二、规制俘虏理论的现实应用 | 第40-41页 |
| 三、保障企业公开募股权和投资者自主选择权 | 第41-42页 |
| 第二节 现实语境下我国新股发行审核制度转变的基本路径 | 第42-45页 |
| 一、理论依据与实践经验的小结 | 第42-44页 |
| 二、我国新股发行审核制度转变的基本路径 | 第44-45页 |
| 第三节 核准制向注册制转变的长期目标与短期措施 | 第45-48页 |
| 一、完善新股发行审核制度改革的长期目标 | 第45-46页 |
| 二、推进新股发行审核制度转变的短期措施 | 第46-48页 |
| 第五章 核准制向注册制转变中其他相关配套机制的完善 | 第48-54页 |
| 第一节 新股发行体制内的协调 | 第48-50页 |
| 一、严格信息披露制度的配套与完善 | 第48-49页 |
| 二、新股定价机制与发审制度的互动 | 第49-50页 |
| 第二节 市场机制的强化与约束 | 第50-52页 |
| 一、强化事后监督约束机制 | 第50-51页 |
| 二、开辟资本市场退出机制 | 第51-52页 |
| 第三节 其他市场主体功能的深化 | 第52-54页 |
| 一、提高保荐制度功能的发挥 | 第52-53页 |
| 二、完善市场中介机构与自律性组织的功能 | 第53-54页 |
| 结语 | 第54-55页 |
| 参考文献 | 第55-59页 |
| 后记 | 第59页 |
