| 引言 | 第1-11页 |
| 第一章 证券金融公司监管法律制度 | 第11-17页 |
| 一、证券金融公司监管法的基本概述 | 第11-14页 |
| (一) 证券金融公司的概述 | 第11-12页 |
| (二) 证券金融公司监管法的概念 | 第12-14页 |
| 二、证券金融公司监管法的内容体系 | 第14-17页 |
| (一) 金融监管法的基本内容 | 第14-17页 |
| (二) 证券金融公司监管法的基本内容 | 第17页 |
| 第二章 主要国家和地区的证券金融公司监管法律制度 | 第17-25页 |
| 一、美国信用交易监管法律制度 | 第18-19页 |
| 二、日本证券金融公司监管法律制度 | 第19-20页 |
| 三、韩国证券金融公司监管法律制度 | 第20-21页 |
| 四、我国台湾地区证券金融公司监管法律制度 | 第21-22页 |
| 五、主要国家和地区证券金融公司监管法律制度的比较 | 第22-25页 |
| 第三章 我国建立证券金融公司监管法律制度的法律环境 | 第25-32页 |
| 一、我国建立证券金融公司监管法律制度的法律障碍 | 第25-28页 |
| (一) 设立证券金融公司的法律障碍 | 第25-26页 |
| (二) 证券金融公司开展融资融券业务的法律障碍 | 第26-27页 |
| (三) 证券金融公司资金来源的法律障碍 | 第27页 |
| (四) 金融监管体制有待完善 | 第27-28页 |
| 二、我国建立证券金融公司监管法律制度的现有法律条件 | 第28-32页 |
| (一) 现行证券法修改在即 | 第28-29页 |
| (二) 金融证券类部门规章的完善 | 第29-30页 |
| (三) 其他金融法律的发展完善 | 第30-31页 |
| (四) 金融机构内部控制制度不断健全 | 第31-32页 |
| (五) 监管机构体系基本确立 | 第32页 |
| 第四章 建构我国证券金融公司监管法律制度 | 第32-51页 |
| 一、我国证券金融公司立法的模式选择 | 第33-34页 |
| (一) 立法模式的类别 | 第33页 |
| (二) 我国证券金融公司立法的模式选择 | 第33-34页 |
| 二、证券金融公司监管体制 | 第34-37页 |
| (一) 证券金融公司监管机构体系的确立 | 第34-36页 |
| (二) 监管机构的权限划分 | 第36-37页 |
| 三、市场准入监管法律制度 | 第37-41页 |
| (一) 证券金融公司的设立审批 | 第37-39页 |
| (二) 资本金或营运资金审验制 | 第39-40页 |
| (三) 从业人员任职资格审查制 | 第40-41页 |
| 四、业务监管法律制度 | 第41-44页 |
| (一) 证券金融公司的业务审批 | 第41-43页 |
| (二) 对证券金融公司业务程序的监管 | 第43-44页 |
| 五、金融风险控制法律制度 | 第44-48页 |
| (一) 融资融券标的证券的资格认定 | 第45-46页 |
| (二) 信用保证金制度 | 第46-47页 |
| (三) 融资融券限额监管制度 | 第47-48页 |
| 六、信息披露制度 | 第48-49页 |
| 七、内部控制监管法律制度 | 第49-51页 |
| 结语 | 第51-53页 |
| 参考文献 | 第53-56页 |
| 后记 | 第56-57页 |
| 论文独创性声明 | 第57页 |