创业投资基金委托代理机制研究
| 论文摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-12页 |
| 导论 | 第12-32页 |
| 一、选题背景 | 第12-14页 |
| 二、国内外研究现状 | 第14-20页 |
| 三、核心概念界定 | 第20-27页 |
| 四、研究方法与论文结构 | 第27-30页 |
| 五、论文的主要创新点 | 第30-31页 |
| 六、论文尚待研究之处 | 第31-32页 |
| 第一章 创业投资基金委托代理分析框架 | 第32-55页 |
| 第一节 创业投资基金 | 第32-39页 |
| 一、非对称信息条件下的创业投资 | 第32-34页 |
| 二、发展创业投资基金的必要性 | 第34-36页 |
| 三、有限合伙制基金 | 第36-39页 |
| 第二节 创业投资基金委托代理机制特征 | 第39-43页 |
| 一、创业投资企业委托代理机制特征 | 第39-40页 |
| 二、创业企业委托代理机制特征 | 第40-43页 |
| 第三节 创业投资基金委托代理机制理论模型 | 第43-55页 |
| 一、公司治理机制的技术性分析 | 第43-49页 |
| 二、创业投资基金三方博弈模型 | 第49-55页 |
| 第二章 创业投资企业的委托代理机制 | 第55-84页 |
| 第一节 创业投资基金组织形式 | 第55-64页 |
| 一、创业投资基金组织形式的客观要求 | 第55-57页 |
| 二、创业投资基金组织形式的类别 | 第57-58页 |
| 三、创业投资基金组织形式的有效性 | 第58-61页 |
| 四、基金组织形式与创业企业信息特征 | 第61-63页 |
| 五、基金组织形式与产权主体 | 第63-64页 |
| 第二节 创业投资企业委托代理制度安排 | 第64-68页 |
| 一、对创业投资家逆向选择的制度安排 | 第65-66页 |
| 二、对创业投资家道德风险的制度安排 | 第66-68页 |
| 第三节 创业投资家的报酬机制 | 第68-73页 |
| 一、问题提出 | 第68-69页 |
| 二、固定报酬与可变报酬相结合 | 第69-70页 |
| 三、报酬激励对合谋行为的规避 | 第70-73页 |
| 第四节 创业投资家的声誉机制 | 第73-84页 |
| 一、问题提出 | 第73-74页 |
| 二、声誉与效率 | 第74-78页 |
| 三、声誉与筹资 | 第78-81页 |
| 四、声誉的作用与创建 | 第81-84页 |
| 第三章 创业企业的委托代理机制 | 第84-107页 |
| 第一节 创业企业委托代理制度安排 | 第84-88页 |
| 一、创业企业家的道德风险问题 | 第84-85页 |
| 二、对创业企业家道德风险的制度安排 | 第85-88页 |
| 第二节 创业企业的相机治理 | 第88-91页 |
| 一、企业所有权的状态依存性 | 第88-89页 |
| 二、创业企业的所有权配置 | 第89-91页 |
| 第三节 创业企业的分阶段投资 | 第91-100页 |
| 一、分阶段投资的作用 | 第91-93页 |
| 二、分阶段投资的模型分析 | 第93-99页 |
| 三、分阶段投资的实证分析 | 第99-100页 |
| 第四节 可转换证券与股份期权 | 第100页 |
| 一、可转换证券 | 第100-103页 |
| 二、股份期权 | 第103-107页 |
| 第四章 创业资本退出与创业投资产业集群 | 第107-129页 |
| 第一节 创业资本退出的优化作用 | 第107-112页 |
| 一、创业资本的退出方式 | 第107-109页 |
| 二、创业资本退出的作用 | 第109-112页 |
| 第二节 IPO 退出与创业板市场 | 第112-115页 |
| 一、IPO 退出的优势 | 第112-114页 |
| 二、创业板市场 | 第114-115页 |
| 第三节 创业投资产业集群 | 第115-129页 |
| 一、产业集群的涵义与实践 | 第115-117页 |
| 二、产业集群的竞争理论 | 第117-119页 |
| 三、创业投资集群效应 | 第119-124页 |
| 四、制度变迁与政府作用 | 第124-129页 |
| 第五章 创业投资基金委托代理的国际比较 | 第129-156页 |
| 第一节 美国、日本和台湾地区创业投资基金委托代理 | 第129-138页 |
| 一、美国模式 | 第129-132页 |
| 二、日本模式 | 第132-135页 |
| 三、台湾地区模式 | 第135-138页 |
| 第二节 中国创业投资基金委托代理 | 第138-149页 |
| 一、中国创业投资发展现状 | 第138-140页 |
| 二、中国创业投资企业委托代理 | 第140-147页 |
| 三、中国创业企业委托代理 | 第147-149页 |
| 第三节 中国创业资本退出与产业集群及政策法规 | 第149-156页 |
| 一、中国创业资本退出 | 第149-151页 |
| 二、中国创业投资产业集群 | 第151-153页 |
| 三、中国创业投资政策法规 | 第153-156页 |
| 论文结论 | 第156-158页 |
| 参考文献 | 第158-171页 |
| 后记 | 第171页 |
