证券投资基金管理公司治理机制研究
| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 引言 | 第9-10页 |
| 一、证券投资基金管理公司治理机制概述 | 第10-16页 |
| (一) 证券投资基金和基金管理公司概述 | 第10-11页 |
| (二) 证券投资基金中利益主体及法律关系 | 第11-13页 |
| 1、利益主体 | 第11-12页 |
| 2、各主体法律关系 | 第12-13页 |
| (三) 基金管理公司治理机制的基本内容 | 第13-16页 |
| 1、内部治理结构 | 第13-14页 |
| 2、激励约束机制 | 第14页 |
| 3、风险控制机制 | 第14-15页 |
| 4、外部监督机制 | 第15-16页 |
| 二、我国证券投资基金管理公司治理机制现存问题 | 第16-25页 |
| (一) 内部治理结构问题 | 第16-19页 |
| 1、董事和董事会内部治理问题 | 第16-17页 |
| 2、监事会或执行监事的内部治理不到位 | 第17-18页 |
| 3、督察长的内部治理不畅 | 第18-19页 |
| (二) 基金经理的激励和约束问题 | 第19-23页 |
| 1、不合理的个人交易管制 | 第19-20页 |
| 2、薪酬制度不合理 | 第20-21页 |
| 3、声誉机制匮乏 | 第21-22页 |
| 4、惩处力度太弱 | 第22-23页 |
| (三) 风险控制问题 | 第23-25页 |
| 1、风险管理理念淡薄 | 第23页 |
| 2、风险管理体系不完善 | 第23页 |
| 3、风险管理部门的独立性不强 | 第23-24页 |
| 4、风险管理技术有待进一步提高 | 第24-25页 |
| 三、我国证券投资基金管理公司内部治理机制的完善 | 第25-34页 |
| (一) 内部治理结构的完善 | 第25-29页 |
| 1、完善独立董事制度 | 第25-27页 |
| 2、改革监事会和执行监事制度 | 第27-28页 |
| 3、正确处理督察长制度 | 第28-29页 |
| (二) 完善基金经理的激励和制约机制 | 第29-32页 |
| 1、正确处理基金经理的个人交易 | 第29-30页 |
| 2、构建合理的薪酬制度 | 第30页 |
| 3、建立良好的声誉机制 | 第30-31页 |
| 4、贯彻落实责任机制 | 第31-32页 |
| (三) 关于完善我国基金公司风险控制的对策 | 第32-34页 |
| 1、建立集体决策机制 | 第32页 |
| 2、努力控制市场风险 | 第32-33页 |
| 3、加强风险管理行政指导 | 第33-34页 |
| 四、我国证券投资基金管理公司外部监管机制及改善 | 第34-41页 |
| (一) 现行外部监管机制概述 | 第34页 |
| (二) 外部监管机制现存问题 | 第34-36页 |
| 1、行政监管不到位 | 第34-35页 |
| 2、忽视其他监管方式的作用 | 第35-36页 |
| (三) 外部监管机制的改善 | 第36-41页 |
| 1、加强基金立法工作和基金知识的宣传 | 第36-37页 |
| 2、建立完善的信息披露制度 | 第37-38页 |
| 3、发挥行业组织监管职能 | 第38页 |
| 4、强化基金托管人的监督制衡能力 | 第38-41页 |
| 结论 | 第41-42页 |
| 参考文献 | 第42-44页 |
| 致谢 | 第44页 |
