| 摘要 | 第5-7页 |
| Abstract | 第7-8页 |
| 第一章 绪论 | 第12-21页 |
| 1.1 研究背景与研究意义 | 第12-14页 |
| 1.1.1 选题背景 | 第12-13页 |
| 1.1.2 选题意义 | 第13-14页 |
| 1.2 文献综述 | 第14-19页 |
| 1.2.1 国外文献综述 | 第14-16页 |
| 1.2.2 国内文献综述 | 第16-18页 |
| 1.2.3 国内外文献的简单评述 | 第18-19页 |
| 1.3 研究思路和研究方法 | 第19页 |
| 1.4 文章创新点与不足 | 第19-21页 |
| 第二章 操作风险度量理论分析与研究 | 第21-35页 |
| 2.1 操作风险相关概念、分类及特征 | 第21-25页 |
| 2.1.1 操作风险相关概念 | 第21-22页 |
| 2.1.2 操作风险的分类 | 第22-24页 |
| 2.1.3 操作风险特征 | 第24-25页 |
| 2.2 操作风险度量方法概论 | 第25-28页 |
| 2.2.1 操作风险管理度量方法分类与比较 | 第25-28页 |
| 2.3 我国国有商业银行操作风险管理现状 | 第28-34页 |
| 2.3.1 我国国有商业银行操作风险管理概论 | 第28页 |
| 2.3.2 国有商业银行操作风险管理主要问题 | 第28-33页 |
| 2.3.3 我国商业银行操作风险度量方法的适用性分析 | 第33-34页 |
| 2.4 本章小结 | 第34-35页 |
| 第三章 基于收入模型操作风险计量实证分析与讨论 | 第35-47页 |
| 3.1 收入模型基本思想与原理 | 第35页 |
| 3.2 指标选择与数据来源 | 第35-38页 |
| 3.2.1 指标选取 | 第35-38页 |
| 3.2.2 数据来源 | 第38页 |
| 3.3 基于收入模型的实证分析 | 第38-43页 |
| 3.4 回归结果分析与讨论 | 第43-46页 |
| 3.4.1 模型参数估计值探讨 | 第43-44页 |
| 3.4.2 三家国有控股银行操作风险计量结果对比分析 | 第44-46页 |
| 3.5 本章小结 | 第46-47页 |
| 第四章 国有控股银行操作风险管理完善建议的探讨 | 第47-52页 |
| 4.1 对国有控股银行操作风险管理内控制度建议的探讨 | 第47-49页 |
| 4.1.1 组织架构方面 | 第47-48页 |
| 4.1.2 人员结构与素质方面 | 第48页 |
| 4.1.3 股权结构方面 | 第48-49页 |
| 4.1.4 考核激励方面 | 第49页 |
| 4.2 对国有控股银行操作风险度量的建议的探讨 | 第49-50页 |
| 4.3 建立全面的操作风险管理内控体系 | 第50-51页 |
| 4.4 本章小结 | 第51-52页 |
| 第五章 总结与展望 | 第52-54页 |
| 参考文献 | 第54-57页 |
| 致谢 | 第57-58页 |
