| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6页 |
| 第1章 绪论 | 第9-13页 |
| 1.1 研究的背景与意义 | 第9页 |
| 1.2 国内外研究现状 | 第9-11页 |
| 1.2.1 国外证券监管体制研究现状 | 第9-10页 |
| 1.2.2 我国证券监管体制研究现状 | 第10-11页 |
| 1.3 研究思路和研究方法 | 第11-13页 |
| 1.3.1 研究思路 | 第11页 |
| 1.3.2 分析框架 | 第11-12页 |
| 1.3.3 研究方法 | 第12-13页 |
| 第2章 证券市场监管体制的一般理论 | 第13-16页 |
| 2.1 公共利益理论 | 第13页 |
| 2.2 监管俘获论 | 第13-14页 |
| 2.3 监管经济论 | 第14-16页 |
| 第3章 中国证券市场监管体制的历史与现状分析 | 第16-19页 |
| 3.1 中国证券市场的监管体制的演进 | 第16页 |
| 3.2 我国证券市场政府监管体制的构成 | 第16-17页 |
| 3.3 我国现行证券市场政府监管体制的模式 | 第17-19页 |
| 3.3.1 我国实行金融业的分业监管 | 第17页 |
| 3.3.2 实行对全国证券市场的统一集中监管 | 第17-18页 |
| 3.3.3 实行以政府监管为主、自律管理为辅 | 第18-19页 |
| 第4章 我国证券市场监管的问题--以2015年的“股灾”监管为例 | 第19-24页 |
| 4.1 市场缺乏统一监管 | 第19-20页 |
| 4.2 证券监管部门自身违法 | 第20页 |
| 4.3 投资者的羊群效应 | 第20-21页 |
| 4.4 政策缺乏长效机制 | 第21页 |
| 4.5 证券公司等机构大量违法 | 第21-22页 |
| 4.6 证券市场监管的滞后 | 第22-23页 |
| 4.7 证券监管体制的主要问题 | 第23-24页 |
| 第5章 国外证券市场监管体制的经验借鉴 | 第24-27页 |
| 5.1 美国证券市场法定型监管体制经验借鉴 | 第24-25页 |
| 5.1.1 法制化的市场体制和完善的法律制度 | 第24页 |
| 5.1.2 设立专门的证券监管管理机构 | 第24-25页 |
| 5.1.3 实施“反向举证”的政策 | 第25页 |
| 5.2 英国证券市场自律型监管体制的经验借鉴 | 第25-27页 |
| 5.2.1 基本上依赖于自律监管 | 第25-26页 |
| 5.2.2 自律监管机构的专业性很强 | 第26页 |
| 5.2.3 监管目的更容易实现 | 第26-27页 |
| 第6章 我国证券市场监管体制改革的对策建议 | 第27-34页 |
| 6.1 建立以人民银行为主导的政府监管机构 | 第27-28页 |
| 6.2 强化自律机构的协调监管职能 | 第28-29页 |
| 6.2.1 建立独立的自律监管机构 | 第28页 |
| 6.2.2 建立重大决策“双重”审核制度 | 第28-29页 |
| 6.3 建立对证券市场监管部门的监督机制 | 第29-30页 |
| 6.3.1 实施“权利清单体制” | 第29-30页 |
| 6.3.2 实行有奖举报制度 | 第30页 |
| 6.4 建立对证券交易信息的实时监管制度 | 第30-31页 |
| 6.5 引导证券行业和机构加强自律管理 | 第31-32页 |
| 6.5.1 建立公、私募基金的举证责任制度 | 第31页 |
| 6.5.2 对证券公司实施责任连带机制 | 第31-32页 |
| 6.6 建立新型中小投资者保护制度 | 第32-34页 |
| 6.6.1 强化中小投资者保护中心的职权 | 第32页 |
| 6.6.2 建立投资者教育责任制 | 第32-34页 |
| 结论 | 第34-35页 |
| 参考文献 | 第35-37页 |
| 致谢 | 第37-38页 |