| 提要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5页 |
| 前言 | 第8-10页 |
| 1 证券投资基金及其在我国的法律制度概述 | 第10-15页 |
| 1.1 证券投资基金的定义、特征和发展历程 | 第10-13页 |
| 1.2 我国证券投资基金法律制度的概述 | 第13-15页 |
| 1.2.1 我国证券投资基金法律体系的构成 | 第13-14页 |
| 1.2.2 《基金法》修订的解读和评述 | 第14-15页 |
| 2 我国证券投资基金发展过程中存在的主要问题及原因分析 | 第15-25页 |
| 2.1 基金管理人从业人员存在严重的道德风险 | 第15-18页 |
| 2.1.1 利用未公开信息进行交易相关案件背景及案情介绍 | 第15-16页 |
| 2.1.2 违法违规事实分析 | 第16-17页 |
| 2.1.3 违法违规行为的动机和危害分析 | 第17-18页 |
| 2.2 基金管理公司独立董事制度存在缺陷 | 第18-21页 |
| 2.3 基金管理公司监事会的监督权未能有效行使 | 第21-22页 |
| 2.4 基金管理公司督察长功能并未得到有效发挥 | 第22-23页 |
| 2.5 基金管理公司缺乏有效的激励机制 | 第23-25页 |
| 3 完善证券投资基金管理公司治理结构的理论基础及其必要性 | 第25-30页 |
| 3.1 证券投资基金管理公司治理结构理论的基础 | 第25-27页 |
| 3.1.1 治理结构理论 | 第25-26页 |
| 3.1.2 建立在公司治理结构基础上的基金管理公司治理结构 | 第26-27页 |
| 3.2 完善证券投资基金管理公司治理结构的必要性 | 第27-30页 |
| 3.2.1 从经济学角度分析 | 第27-28页 |
| 3.2.2 从社会学角度分析 | 第28-29页 |
| 3.2.3 从法学角度分析 | 第29-30页 |
| 4 国外发达市场基金治理法律制度概述 | 第30-34页 |
| 4.1 美国的基金治理法律制度概述 | 第30-31页 |
| 4.2 英国的基金治理法律制度概述 | 第31-32页 |
| 4.3 日本的基金治理法律制度概述 | 第32-33页 |
| 4.4 美、英、日等国家基金治理法律制度对我国的启示 | 第33-34页 |
| 5 完善我国证券投资基金管理公司治理结构法律制度的建议 | 第34-46页 |
| 5.1 股权结构的优化配置 | 第34-35页 |
| 5.2 独立董事制度的改革 | 第35-37页 |
| 5.3 监事会的改良 | 第37-39页 |
| 5.3.1 监事会组织结构的改革 | 第37-38页 |
| 5.3.2 明确监事的任职资格 | 第38页 |
| 5.3.3 明确和扩大监事会的职权范围 | 第38-39页 |
| 5.3.4 突出监事会监督的独立性 | 第39页 |
| 5.4 督察长制度的健全 | 第39-40页 |
| 5.4.1 确保督察长权力及其实现 | 第39-40页 |
| 5.4.2 防范督察长权力滥用、滋生腐败 | 第40页 |
| 5.5 完善基金从业人才激励约束机制 | 第40-43页 |
| 5.5.1 严控交易权限，严把风险防控关 | 第40-41页 |
| 5.5.2 构建合理的薪酬制度 | 第41-42页 |
| 5.5.3 打造完整个人从业声誉公开系统 | 第42页 |
| 5.5.4 加强立法，落实从业人员不法行为的法律责任 | 第42-43页 |
| 5.6 健全和完善内部审计制度 | 第43-44页 |
| 5.7 明确基金公司不履行披露信息义务应承担相关法律责任 | 第44-46页 |
| 结论 | 第46-47页 |
| 参考文献 | 第47-50页 |
| 在校期间发表的学术论文 | 第50-51页 |
| 致谢 | 第51-52页 |
