| 摘要 | 第4-5页 |
| ABSTRACT | 第5页 |
| 第1章 引言 | 第8-14页 |
| 1.1 选题背景及意义 | 第8-10页 |
| 1.1.1 选题背景 | 第8-10页 |
| 1.1.2 选题意义 | 第10页 |
| 1.2 国内外研究现状 | 第10-12页 |
| 1.2.1 国内研究现状 | 第10-11页 |
| 1.2.2 国外研究现状 | 第11-12页 |
| 1.3 研究内容与研究方法 | 第12-13页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第12页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第12-13页 |
| 1.4 创新之处 | 第13-14页 |
| 第2章 理论概述 | 第14-19页 |
| 2.1 操作风险 | 第14-16页 |
| 2.1.1 操作风险概念及发展 | 第14-15页 |
| 2.1.2 操作风险分类 | 第15-16页 |
| 2.1.3 操作风险的特点 | 第16页 |
| 2.2 内部控制 | 第16-17页 |
| 2.3 风险与内部控制关系 | 第17-19页 |
| 2.3.1 银行面临的内部风险类型 | 第17-18页 |
| 2.3.2 操作风险及内控管理 | 第18页 |
| 2.3.3 内部控制与风险管理 | 第18-19页 |
| 第3章 中国进出口银行吉林省分行操作风险现状及原因分析 | 第19-32页 |
| 3.1 中国进出口银行操作风险现状 | 第19-22页 |
| 3.2 中国进出口银行吉林省分行操作风险现状 | 第22-24页 |
| 3.2.1 操作风险整体情况 | 第22页 |
| 3.2.2 存在的操作风险类型 | 第22-24页 |
| 3.3 操作风险事件产生的原因 | 第24-32页 |
| 3.3.1 组织架构不合理 | 第24-27页 |
| 3.3.2 内控管理不到位 | 第27-28页 |
| 3.3.3 操作风险管理手段不全面 | 第28-29页 |
| 3.3.4 绩效考核方案不科学 | 第29-30页 |
| 3.3.5 内部监督不到位 | 第30页 |
| 3.3.6 奖惩机制不健全 | 第30-32页 |
| 第4章 中国进出口银行吉林省分行操作风险管理改进策略 | 第32-37页 |
| 4.1 优化组织结构，调整岗位设置 | 第32-33页 |
| 4.2 强化内控管理，完善内控评价体系 | 第33页 |
| 4.3 进一步丰富完善操作风险统计手段 | 第33-34页 |
| 4.4 优化绩效考核的方案，发挥绩效考核的导向性作用 | 第34-35页 |
| 4.5 加大内部的监督检查力度 | 第35页 |
| 4.6 优化奖惩机制 | 第35-37页 |
| 第5章 提高操作风险管理水平的相关保障 | 第37-39页 |
| 5.1 树立合规意识和合规文化 | 第37页 |
| 5.2 健全操作风险管理制度体系 | 第37-38页 |
| 5.3 加强内控合规队伍建设 | 第38页 |
| 5.4 探索开发操作风险管理信息系统与监测平台 | 第38-39页 |
| 第6章 结论 | 第39-40页 |
| 后记 | 第40-41页 |
| 参考文献 | 第41-43页 |
