| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-9页 |
| 1 绪论 | 第9-15页 |
| ·研究的背景和意义 | 第9-10页 |
| ·国内外相关研究综述和评析 | 第10-13页 |
| ·国外研究现状 | 第10-11页 |
| ·国内研究现状 | 第11-12页 |
| ·文献评析 | 第12-13页 |
| ·研究的思路和框架结构 | 第13-14页 |
| ·采用的研究方法和技术路线 | 第14-15页 |
| 2 相关基础理论和方法概述 | 第15-19页 |
| ·效率含义的界定和理论研究的概述 | 第15-18页 |
| ·效率的含义 | 第15页 |
| ·古典经济学框架下的效率来源理论 | 第15页 |
| ·新古典经济学框架下的配置效率理论 | 第15-16页 |
| ·现代经济学框架下的综合效率理论 | 第16页 |
| ·有关效率判断标准的不同观点 | 第16页 |
| ·效率与效益 | 第16-17页 |
| ·效率的分类 | 第17-18页 |
| ·传统效率评价方法 | 第18-19页 |
| ·单要素指标法 | 第18页 |
| ·层次分析法 | 第18-19页 |
| 3 面向上市证券公司效率研究的DEA模型的选择 | 第19-21页 |
| ·DEA方法的基本模型 | 第19-21页 |
| ·规模报酬不变(CRS)假设下的DEA模型 | 第19-20页 |
| ·规模报酬可变(VRS)假设下的DEA模型 | 第20页 |
| ·规模效率的求解 | 第20-21页 |
| 4 基于DEA模型的我国上市证券公司效率分析 | 第21-53页 |
| ·样本及指标体系的选择 | 第21-24页 |
| ·证券公司样本的选择及数据来源 | 第21-22页 |
| ·评价指标选择的原则 | 第22-23页 |
| ·投入与产出指标的选择 | 第23-24页 |
| ·分析模型的选择及导向选定 | 第24页 |
| ·DEA分析的运行结果及分析 | 第24-45页 |
| ·数据处理与计算 | 第24页 |
| ·整体经营的各项效率分析 | 第24-28页 |
| ·股东报酬的各项效率分析 | 第28-32页 |
| ·经纪业务的经营效率分析 | 第32-36页 |
| ·投资银行业务的经营效率分析 | 第36-40页 |
| ·自营业务的经营效率分析 | 第40-45页 |
| ·我国上市证券公司效率的动态分析 | 第45-53页 |
| ·Malmquist生产率变化指数介绍 | 第45-47页 |
| ·我国上市证券公司基于Malmquist指数的效率动态变化分析 | 第47-51页 |
| ·我国上市证券公司效率的改进分析 | 第51-53页 |
| 5 影响我国上市证券公司效率的因素分析 | 第53-56页 |
| ·宏观影响因素分析 | 第53-54页 |
| ·证券行业经营环境的分析 | 第53页 |
| ·证券市场监管环境的分析 | 第53页 |
| ·证券市场竞争格局的分析 | 第53-54页 |
| ·证券行业发展趋势的分析 | 第54页 |
| ·微观影响因素分析 | 第54-56页 |
| ·资金规模的影响分析 | 第54页 |
| ·流动资金的影响分析 | 第54-55页 |
| ·竞争地位的影响分析 | 第55页 |
| ·创新业务的影响分析 | 第55-56页 |
| 6 提升我国上市证券公司效率的政策建议 | 第56-60页 |
| ·拓展证券公司服务资本市场的广度和深度 | 第56页 |
| ·加强资本中介业务 | 第56-57页 |
| ·不断创新金融产品 | 第57页 |
| ·加速完善财富管理模式 | 第57-58页 |
| ·抓住机遇大力发展资产管理业务 | 第58-59页 |
| ·积极完善风险管理体系 | 第59-60页 |
| 7 结论与展望 | 第60-63页 |
| ·主要研究结论 | 第60-61页 |
| ·研究的不足与展望 | 第61-63页 |
| 致谢 | 第63-64页 |
| 参考文献 | 第64-66页 |