| 第一章 证券监管概论 | 第1-17页 |
| 第一节 证券监管概念：定义与范畴 | 第9-11页 |
| 一、 规制和公共管制 | 第9-10页 |
| 二、 证券监管的概念 | 第10-11页 |
| 第二节 证券监管的目标和手段 | 第11-14页 |
| 一、 证券监管的目标 | 第11-13页 |
| 二、 证券监管的手段 | 第13-14页 |
| 第三节 证券监管的原则和对象 | 第14-17页 |
| 一、 证券监管的原则 | 第14-15页 |
| 二、 证券监管的对象 | 第15-17页 |
| 第二章 证券监管的理论依据 | 第17-31页 |
| 第一节 证券市场功能：系统分析 | 第17-20页 |
| 一、 证券市场 | 第17页 |
| 二、 证券市场基本功能的系统定位 | 第17-20页 |
| 第二节 市场失灵和政府管制 | 第20-24页 |
| 一、 市场失灵和政府的作用 | 第20-23页 |
| 二、 管制经济学和公共选择理论 | 第23-24页 |
| 第三节 证券市场失灵和证券监管的必要性 | 第24-31页 |
| 一、 证券市场失灵 | 第25-29页 |
| 二、 结论：证券监管的必要性 | 第29-31页 |
| 第三章 证券监管的制度选择 | 第31-47页 |
| 第一节 证券监管失灵 | 第31-35页 |
| 一、 管制的利益集团理论和寻租行为（Rent-seeking） | 第31-32页 |
| 二、 证券监管的直接成本 | 第32-33页 |
| 三、 证券监管的间接成本 | 第33-35页 |
| 第二节 证券监管的制度选择 | 第35-40页 |
| 一、 政府抑或市场：进一步定位 | 第35-36页 |
| 二、 证券监管制度的效果指标 | 第36-38页 |
| 三、 证券监管的制度选择 | 第38-39页 |
| 四、 制度变迁理论：进一步验证 | 第39-40页 |
| 第三节 新兴证券市场上的政府干预 | 第40-47页 |
| 一、 新凯恩斯主义与政府在新兴金融市场上的作用 | 第40-41页 |
| 二、 新兴证券市场监管：特殊分析 | 第41-44页 |
| 三、 新兴市场和成熟市场的监管目标比较分析 | 第44-46页 |
| 四、 动态分析：政府干预的弱化 | 第46-47页 |
| 第四章 中国证券监管：过去、现在和未来 | 第47-64页 |
| 第一节 中国证券监管体制的演变及其分析 | 第47-54页 |
| 一、 中国证券监管体制的演变及其特征 | 第47-51页 |
| 二、 现行证券监管体制的内在机理及其必然性 | 第51-52页 |
| 三、 现行证券监管体制存在的问题和对策建议 | 第52-54页 |
| 第二节 中国证券监管发展史与法制演进 | 第54-58页 |
| 一、 1981年—1990年11月：证券市场萌芽和雏形阶段 | 第54页 |
| 二、 1990年12月—1992年：重心转向场内集中交易，但地方法规仍起主导作用的初期阶段 | 第54页 |
| 三、 1993年—1995年：证券市场不断制度化、规范化阶段 | 第54-56页 |
| 四、 1996年—至今：证券监管法规与制度的完善化、全面化、细致化阶段 | 第56-58页 |
| 第三节 对中国证券监管制度的评价、分析和建议 | 第58-64页 |
| 一、 现行证券监管制度的特征及其缺陷 | 第58-60页 |
| 二、 对完善证券监管制度、规范和发展证券市场的建议与展望 | 第60-63页 |
| 三、 总结：在规范中发展，在发展中规范 | 第63-64页 |
| 参考文献 | 第64-68页 |
| 后记 | 第68-69页 |
