| 摘要 | 第3-5页 |
| abstract | 第5-6页 |
| 第1章 绪论 | 第9-13页 |
| 1.1 研究背景和意义 | 第9页 |
| 1.2 国内外研究综述 | 第9-10页 |
| 1.3 论文结构与研究方法 | 第10-11页 |
| 1.3.1 本文结构 | 第10页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第10-11页 |
| 1.4 论文创新与不足 | 第11-13页 |
| 1.4.1 创新之处 | 第11页 |
| 1.4.2 不足之处 | 第11-13页 |
| 第2章 “债转股”退出存在较大困难 | 第13-19页 |
| 2.1 具体表现 | 第13-18页 |
| 2.1.1 退出方式少 | 第13-14页 |
| 2.1.2 退出周期长 | 第14-16页 |
| 2.1.2.1 股权回购方式下资金筹集困难 | 第14-15页 |
| 2.1.2.2 对外转让方式下转让困难 | 第15-16页 |
| 2.1.2.3 挂牌上市方式下交易规则限制 | 第16页 |
| 2.1.3 行政干预多 | 第16-18页 |
| 2.2 成因——“债转股”退出法律障碍多 | 第18-19页 |
| 第3章 “债转股”退出的宏观法律障碍 | 第19-25页 |
| 3.1 行政政策取代立法 | 第19-21页 |
| 3.2 银行持股行为与《商业银行法》冲突 | 第21-25页 |
| 第4章 “债转股”退出的微观法律障碍 | 第25-33页 |
| 4.1 股权回购退出方式的实施障碍 | 第25-28页 |
| 4.1.1 与股份公司限制回购股份的规定冲突 | 第25-26页 |
| 4.1.2 与公司减资程序中债权人的权利冲突 | 第26页 |
| 4.1.3 协议签订与公司股东决议程序冲突 | 第26-27页 |
| 4.1.4 “明股实债”的法律关系认定冲突 | 第27-28页 |
| 4.1.5 回购协议违约与履约冲突 | 第28页 |
| 4.2 对外转让退出方式的实施障碍 | 第28-30页 |
| 4.2.1 有限责任公司股权转让规定限制 | 第28-29页 |
| 4.2.2 上市公司强制要约收购规定限制 | 第29-30页 |
| 4.3 挂牌上市退出方式的实施障碍——公开市场股票流通规定 | 第30-33页 |
| 第5章 “债转股”退出法律障碍的解决对策 | 第33-45页 |
| 5.1 宏观法律障碍对策 | 第33-35页 |
| 5.1.1 以行政法规或部门规章取代政策 | 第33-34页 |
| 5.1.2 修改《商业银行法》中的不适当条款 | 第34-35页 |
| 5.2 微观法律障碍对策 | 第35-41页 |
| 5.2.1 强化股权回购退出方式的监管 | 第35-39页 |
| 5.2.1.1 明确回购后的减资义务 | 第35-36页 |
| 5.2.1.2 新增强制要约义务与选择权 | 第36-37页 |
| 5.2.1.3 明确回购决议程序 | 第37-38页 |
| 5.2.1.4 禁止“明股实债”行为 | 第38页 |
| 5.2.1.5 确定违约金计算方式 | 第38-39页 |
| 5.2.2 维持对外转让退出方式的监管 | 第39-40页 |
| 5.2.2.1 有限责任公司利用章程调整 | 第39-40页 |
| 5.2.2.2 保留上市公司强制要约收购条款 | 第40页 |
| 5.2.3 维持挂牌上市退出方式的监管 | 第40-41页 |
| 5.3 明确市场化原则,减少行政干预 | 第41页 |
| 5.4 创新退出模式 | 第41-45页 |
| 5.4.1 优先列后设置 | 第42-43页 |
| 5.4.2 增加业绩承诺及保证条款 | 第43页 |
| 5.4.3 产业基金和管理层回购退出模式 | 第43-45页 |
| 参考文献 | 第45-47页 |
| 发表论文和参加科研情况说明 | 第47-49页 |
| 致谢 | 第49页 |