| 致谢 | 第5-6页 |
| 摘要 | 第6-7页 |
| Abstract | 第7-8页 |
| 1 绪论 | 第12-20页 |
| 1.1 研究背景及意义 | 第12-13页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第12页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第12-13页 |
| 1.2 相关文献综述 | 第13-17页 |
| 1.2.1 国外文献综述 | 第13-14页 |
| 1.2.2 国内文献综述 | 第14-17页 |
| 1.2.3 相关文献评价 | 第17页 |
| 1.3 主要研究内容 | 第17-18页 |
| 1.4 主要研究方法与可能创新点 | 第18-20页 |
| 1.4.1 主要研究方法 | 第18页 |
| 1.4.2 文章可能创新点 | 第18-20页 |
| 2 股票市场融资交易相关概念 | 第20-25页 |
| 2.1 融资融券的概念与模式 | 第20-21页 |
| 2.1.1 融资融券的含义 | 第20页 |
| 2.1.2 融资融券业务的基本模式 | 第20-21页 |
| 2.2 场外融资工具的概念与模式 | 第21-24页 |
| 2.2.1 场外融资工具的定义 | 第21-22页 |
| 2.2.2 场外融资工具的基本模式 | 第22页 |
| 2.2.3 场外融资工具与融资融券的区别 | 第22-24页 |
| 2.3 股票收益互换的概念与模式 | 第24-25页 |
| 2.3.1 股票收益互换的定义 | 第24页 |
| 2.3.2 股票收益互换的基本模式 | 第24-25页 |
| 3 我国股票市场融资交易发展与监管现状 | 第25-45页 |
| 3.1 我国股票市场融资交易的发展现状 | 第25-31页 |
| 3.1.1 融资融券业务的现状 | 第25-26页 |
| 3.1.2 场外融资工具的现状 | 第26-29页 |
| 3.1.3 股票收益互换的现状 | 第29-30页 |
| 3.1.4 融资交易存在问题 | 第30-31页 |
| 3.2 融资交易对我国股票市场的影响 | 第31-37页 |
| 3.2.1 对股票市场的积极影响 | 第31-32页 |
| 3.2.2 对股票市场的消极影响 | 第32-34页 |
| 3.2.3 我国股票市场融资交易与股市波动性实证分析 | 第34-37页 |
| 3.3 我国融资交易的监管现状 | 第37-45页 |
| 3.3.1 融资融券业务的监管 | 第37-38页 |
| 3.3.2 场外融资业务的监管 | 第38-39页 |
| 3.3.3 股票收益互换的监管 | 第39-40页 |
| 3.3.4 场内融资与场外融资监管比较与分析 | 第40-41页 |
| 3.3.5 融资交易业务的制度设计 | 第41-44页 |
| 3.3.6 融资交易监管存在问题 | 第44-45页 |
| 4 大陆以外其他地区融资交易的发展与监管比较 | 第45-55页 |
| 4.1 美国场外融资交易模式的发展与监管 | 第45-47页 |
| 4.1.1 美国场外融资交易概述 | 第45-46页 |
| 4.1.2 场外配资的监管主体与监管对象 | 第46页 |
| 4.1.3 目的信贷额度控制 | 第46-47页 |
| 4.1.4 借款人的主要义务 | 第47页 |
| 4.2 境外场内融资交易模式的发展与监管 | 第47-52页 |
| 4.2.1 美国——市场化分散授信 | 第47-49页 |
| 4.2.2 日本——专业化集中授信 | 第49-50页 |
| 4.2.3 台湾——双轨制集中授信 | 第50-51页 |
| 4.2.4 香港——市场化集中授信 | 第51-52页 |
| 4.3 国内外融资交易模式的比较 | 第52-55页 |
| 4.3.1 交易结构的比较 | 第52页 |
| 4.3.2 证券和资金来源的比较 | 第52-53页 |
| 4.3.3 监管的比较 | 第53页 |
| 4.3.4 比较总结 | 第53-55页 |
| 5 完善我国股票市场融资交易监管制度的建议 | 第55-65页 |
| 5.1 转变监管理念,实行统一监管 | 第55-56页 |
| 5.2 从实质出发审查场外配资行为 | 第56-57页 |
| 5.3 研究建立折扣系数监管标准体系 | 第57-58页 |
| 5.3.1 制定实施统一的证券融资交易折扣系数监管框架 | 第57页 |
| 5.3.2 引导促进高流动性、低风险资产质押品使用 | 第57-58页 |
| 5.3.3 推动我国证券融资交易逆周期监管研究 | 第58页 |
| 5.4 建立交易细则和准入门槛 | 第58-60页 |
| 5.4.1 明确金融行业为服务行业的地位 | 第59页 |
| 5.4.2 规定场外融资公司的注册资本 | 第59页 |
| 5.4.3 规范健全融资公司内部治理结构 | 第59-60页 |
| 5.5 加强投资者管理,提升市场信心 | 第60-62页 |
| 5.5.1 完善个人征信体系,建立统一的信用信息系统 | 第60-61页 |
| 5.5.2 设置融资客户的准入门槛 | 第61页 |
| 5.5.3 加强投资者教育 | 第61页 |
| 5.5.4 优化投资者结构 | 第61-62页 |
| 5.6 鼓励金融创新,促进健康发展 | 第62-63页 |
| 5.6.1 建立分仓系统的应用领域登记制度 | 第62页 |
| 5.6.2 建立分仓系统子账户的实名登记制度 | 第62-63页 |
| 5.6.3 建立分仓系统的信息披露制度 | 第63页 |
| 5.7 正确引导舆论,维持市场稳定 | 第63-65页 |
| 5.7.1 建立舆论监测机制 | 第63页 |
| 5.7.2 鼓励媒体正确表达 | 第63-64页 |
| 5.7.3 建立透明的沟通机制 | 第64-65页 |
| 6 结论与展望 | 第65-67页 |
| 6.1 主要结论 | 第65-66页 |
| 6.2 不足与展望 | 第66-67页 |
| 参考文献 | 第67-70页 |
