| 内容摘要 | 第4-5页 |
| ABSTRACT | 第5页 |
| 引言 | 第10-12页 |
| 第一章 我国商业银行境外机构合规风险监管概述 | 第12-21页 |
| 第一节 商业银行境外机构监管的一般原则 | 第12-15页 |
| 一、商业银行境外机构定义及类型 | 第12-13页 |
| 二、商业银行境外机构监管的一般原则:母国监管原则 | 第13-15页 |
| 第二节 合规风险监管概述 | 第15-20页 |
| 一、合规风险概念 | 第15-17页 |
| 二、合规风险与其他风险 | 第17-18页 |
| 三、境外机构合规风险特点 | 第18-19页 |
| 四、合规风险监管概念 | 第19-20页 |
| 第三节 境外机构合规风险监管现状 | 第20-21页 |
| 第二章 我国商业银行境外机构混业经营风险监管问题 | 第21-29页 |
| 第一节 人民币入篮对境外机构混业经营风险监管影响 | 第21-23页 |
| 一、商业银行境外机构混业经营风险概念辨析 | 第21-22页 |
| 二、人民币入篮加速混业经营改革 | 第22-23页 |
| 第二节 现有混业经营风险监管制度缺陷 | 第23-29页 |
| 一、合规经营模式改革催生新风险 | 第23-28页 |
| 二、分业监管模式滞后于银行业经营发展实践 | 第28-29页 |
| 第三章 我国商业银行境外机构离岸业务洗钱风险监管问题 | 第29-34页 |
| 第一节 人民币入篮对反洗钱风险监管的影响 | 第29-31页 |
| 一、人民币入篮加大人民币离岸业务的创新需求 | 第29-30页 |
| 二、人民币入篮引发利用人民币洗钱的倾向 | 第30-31页 |
| 第二节 人民币离岸业务反洗钱监管滞后与监管界限划定问题 | 第31-34页 |
| 一、人民币离岸业务需求与反洗钱监管滞后间的矛盾 | 第31-32页 |
| 二、人民币离岸业务反洗钱工作与发展中国家金融包容性间的潜在矛盾 | 第32-34页 |
| 第四章 完善我国商业银行境外机构合规风险监管的构想 | 第34-45页 |
| 第一节 优化现有监管制度设置 | 第35-37页 |
| 一、梳理、修订现有监管规则 | 第35-36页 |
| 二、审慎划定监管界限并推行质量立法 | 第36-37页 |
| 第二节 加速向“混业监管”模式的转变 | 第37-42页 |
| 一、顺应混业经营趋势并建立对应监管模式 | 第37-39页 |
| 二、以监管模式创新引导银行业改革 | 第39-42页 |
| 第三节 加强多层面监管沟通 | 第42-45页 |
| 一、促进银行内外部监管合作 | 第42-43页 |
| 二、进一步开展国际监管合作 | 第43-45页 |
| 结语 | 第45-47页 |
| 参考文献 | 第47-49页 |
| 致谢语 | 第49页 |
