| 摘要 | 第4-6页 |
| Abstract | 第6-8页 |
| 目录 | 第9-12页 |
| 1 导论 | 第12-15页 |
| 1.1 研究背景 | 第12页 |
| 1.2 选题的目的和意义 | 第12-13页 |
| 1.3 研究思路和方法 | 第13-15页 |
| 2 基金公司风险管理信息系统概况 | 第15-23页 |
| 2.1 解读COSO的全面风险管理(ERM) | 第15-17页 |
| 2.1.1 解读COSO对全面风险管理的定义 | 第15-16页 |
| 2.1.2 解读COSO全面风险管理框架 | 第16-17页 |
| 2.2 我国发布的风险管理框架 | 第17-19页 |
| 2.2.1 《中央企业全面风险管理指引》的总体要求和原则 | 第18页 |
| 2.2.2 解读全面风险管理体系 | 第18-19页 |
| 2.2.3 解读风险管理信息系统 | 第19页 |
| 2.3 基金管理公司的风险管理信息系统的发展历程 | 第19-21页 |
| 2.3.1 基金行业风险管理的发展历程 | 第20页 |
| 2.3.2 我国基金管理公司风险管理信息系统的发展历程 | 第20-21页 |
| 2.4 基金公司风险管理信息系统的主要功能 | 第21-23页 |
| 2.4.1 法律法规制度管理 | 第21页 |
| 2.4.2 投资风险管理 | 第21页 |
| 2.4.3 内部审计管理 | 第21页 |
| 2.4.4 内部管理控制 | 第21-22页 |
| 2.4.5 违规行为的监察和稽核制度 | 第22-23页 |
| 3 鹏华基金管理公司风险管理信息系统的现状和问题 | 第23-28页 |
| 3.0 鹏华基金管理公司背景 | 第23页 |
| 3.1 鹏华基金管理公司风险信息管理系统现状 | 第23-25页 |
| 3.2 鹏华基金管理公司风险信息管理系统的问题 | 第25-28页 |
| 3.2.1 没有实现以业务流程为核心的风险管理体系 | 第25页 |
| 3.2.2 没有实现法律法规的信息化管理 | 第25-26页 |
| 3.2.3 投资风险管理中信息孤岛现象严重 | 第26页 |
| 3.2.4 没有实现内部审计的信息化管理 | 第26页 |
| 3.2.5 没有完全实现内部管理控制 | 第26-27页 |
| 3.2.6 没有完全实现违规行为的监察和稽核 | 第27页 |
| 3.2.7 系统安全性存在隐患 | 第27-28页 |
| 4 鹏华基金公司风险管理信息系统设计方案 | 第28-62页 |
| 4.1 鹏华基金公司风险管理信息系统的总体思路 | 第28-33页 |
| 4.1.1 鹏华基金管理公司风险管理信息系统方案目标 | 第28-30页 |
| 4.1.2 鹏华基金管理公司风险管理信息、系统的设计原则 | 第30-32页 |
| 4.1.3 鹏华基金管理公司内控和风险管理信息系统总体结构 | 第32-33页 |
| 4.2 鹏华基金管理公司风险管理信息系统架构设计 | 第33-37页 |
| 4.2.1 鹏华基金管理公司风险管理信息、系统业务架构 | 第33-35页 |
| 4.2.2 鹏华基金管理公司风险管理信息系统信息技术架构 | 第35-37页 |
| 4.3 鹏华基金公司风险管理信息系统设计方案 | 第37-62页 |
| 4.3.1 鹏华基金管理公司风险管理信息系统门户管理子系统 | 第37-38页 |
| 4.3.2 鹏华基金管理公司风险管理信息系统风险管理子系统 | 第38-44页 |
| 4.3.3 鹏华基金管理公司风险管理信息系统内部审计子系统 | 第44-48页 |
| 4.3.4 鹏华基金管理公司风险管理信息系统反洗钱监控管理子系统 | 第48-50页 |
| 4.3.5 鹏华基金管理公司风险管理信息系统知识管理子系统 | 第50-52页 |
| 4.3.6 鹏华基金管理公司风险管理信息系统违规举报处理子系统 | 第52-53页 |
| 4.3.7 鹏华基金管理公司风险管理信息系统员工投资申报检查子系统 | 第53-54页 |
| 4.3.8 鹏华基金管理公司风险管理信息系统投资手册及行为准则签署子系统 | 第54-55页 |
| 4.3.9 鹏华基金管理公司风险管理信息系统通讯信息管理子系统 | 第55-57页 |
| 4.3.10 鹏华基金管理公司风险管理信息系统移动设备管理子系统 | 第57-58页 |
| 4.3.11 鹏华基金管理公司风险管理信息系统管理报告子系统子系统 | 第58-62页 |
| 5. 鹏华基金公司风险管理信息系统设计方案的实施 | 第62-68页 |
| 5.1 鹏华基金管理公司风险管理信息系统项目管理模型 | 第62-64页 |
| 5.2 鹏华基金管理公司风险管理信息系统开发实施保障 | 第64-68页 |
| 5.2.1 实施的步骤 | 第64-65页 |
| 5.2.2 工程实施组织体制(组织保障) | 第65-66页 |
| 5.2.3 工作关联 | 第66页 |
| 5.2.4 工程质量标准、验收标准及步骤 | 第66-68页 |
| 6. 鹏华基金管理公司风险管理信息系统问题、建议和展望 | 第68-70页 |
| 6.1 鹏华基金管理公司风险管理信息系统运行问题 | 第68页 |
| 6.2 鹏华基金管理公司风险管理信息系统应用的建议 | 第68-69页 |
| 6.2.1 系统开发及维护人员应以业务人员严格分离 | 第68-69页 |
| 6.2.2 完善相关管理制度 | 第69页 |
| 6.2.3 系统应该具备良好的外部接口 | 第69页 |
| 6.2.4 不断加强对系统的维护 | 第69页 |
| 6.3 对未来的展望 | 第69-70页 |
| 参考文献 | 第70-72页 |
| 致谢 | 第72页 |
