| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 目录 | 第7-9页 |
| 绪论 | 第9-14页 |
| 0.1 研究意义 | 第9页 |
| 0.2 国内外研究现状 | 第9-13页 |
| 0.2.1 国内研究现状 | 第9-12页 |
| 0.2.2 国外研究现状 | 第12-13页 |
| 0.3 研究思路 | 第13-14页 |
| 第一章 新三板投资者适当性制度的内涵及特征 | 第14-20页 |
| 1.1 投资者适当性的内涵 | 第14-15页 |
| 1.2 新三板投资者适当性制度的特征 | 第15-20页 |
| 1.2.1 创业板市场投资者适当性制度 | 第15-16页 |
| 1.2.2 新三板市场投资者适当性制度 | 第16-18页 |
| 1.2.3 两大市场投资者适当性制度比较分析 | 第18-20页 |
| 第二章 新三板市场相关主体的适当性注意义务 | 第20-26页 |
| 2.1 证券经纪商的适当性注意义务 | 第20-22页 |
| 2.1.1 了解客户 | 第20-21页 |
| 2.1.2 风险揭示 | 第21页 |
| 2.1.3 销售适当 | 第21-22页 |
| 2.2 投资者的适当性注意义务 | 第22-24页 |
| 2.2.1 符合“适当的投资者”条件 | 第23页 |
| 2.2.2 如实提供个人基本信息 | 第23页 |
| 2.2.3 配合经纪商持续评估工作 | 第23-24页 |
| 2.3 相关主体之间适当性注意义务的分配 | 第24-26页 |
| 2.3.1 证券经纪商承担主要注意义务 | 第24-25页 |
| 2.3.2 投资者承担辅助性注意义务 | 第25-26页 |
| 第三章 新三板投资者适当性注意义务之豁免 | 第26-31页 |
| 3.1 域外投资者适当性注意义务之豁免 | 第26-28页 |
| 3.1.1 美国投资者适当性注意义务之豁免 | 第26-27页 |
| 3.1.2 欧盟投资者适当性注意义务之豁免 | 第27-28页 |
| 3.1.3 美、欧投资者适当性注意义务豁免制度的特征 | 第28页 |
| 3.2 完善新三板投资者适当性注意义务豁免条件的建议 | 第28-31页 |
| 3.2.1 设置适当性注意义务豁免条件的必要性 | 第29页 |
| 3.2.2 完善适当性注意义务豁免条件的建议 | 第29-31页 |
| 第四章 违反适当性注意义务的法律责任 | 第31-37页 |
| 4.1 违反适当性注意义务的民事责任 | 第31-34页 |
| 4.1.1 违反投资者适当性义务的缔约过失责任 | 第31-32页 |
| 4.1.2 违反投资者适当性义务的侵权责任 | 第32-34页 |
| 4.2 违反适当性注意义务的行政责任 | 第34-36页 |
| 4.2.1 行政法律责任的具体形式 | 第34-35页 |
| 4.2.2 行政责任形式的特征 | 第35-36页 |
| 4.3 违反适当性注意义务的刑事责任 | 第36-37页 |
| 结语 | 第37-38页 |
| 参考文献 | 第38-42页 |
| 攻读学位期间的主要研究成果 | 第42-43页 |
| 致谢 | 第43页 |