| 中文摘要 | 第8-9页 |
| ABSTRACT | 第9-10页 |
| 第一章 导言 | 第11-17页 |
| 1.1 选题背景 | 第11-15页 |
| 1.1.1 国外金融形势 | 第11页 |
| 1.1.2 国内金融形势 | 第11-12页 |
| 1.1.3 外部监督管理制度要求日趋复杂 | 第12页 |
| 1.1.4 农村金融机构合规风险管理情况 | 第12-15页 |
| 1.2 研究意义 | 第15-17页 |
| 第二章 理论综述 | 第17-25页 |
| 2.1 合规风险管理概述 | 第17-20页 |
| 2.1.1 合规的概念 | 第17-18页 |
| 2.1.2 合规风险 | 第18-19页 |
| 2.1.3 合规风险管理 | 第19-20页 |
| 2.2 流程优化理论概述 | 第20-23页 |
| 2.2.1 流程优化涵义 | 第20-23页 |
| 2.3 合规风险管理与流程优化的关系 | 第23-25页 |
| 第三章 润昌农村商业银行合规风险管理现状 | 第25-45页 |
| 3.1 润昌农村商业银行基本情况 | 第25-27页 |
| 3.2 润昌农村商业银行合规风险管理情况 | 第27-32页 |
| 3.2.1 具体职责分工情况 | 第27-29页 |
| 3.2.2 润昌农村商业银行的合规风险管理制度 | 第29-32页 |
| 3.3 合规风险管理工作开展情况 | 第32-38页 |
| 3.3.1 各项合规风险管理制度执行情况 | 第32页 |
| 3.3.2 合规风险管理工作开展情况 | 第32-38页 |
| 3.4 先进银行合规风险管理流程优化分析 | 第38-45页 |
| 3.4.1 国外、国内先进银行合规风险管理流程优化探究 | 第38-40页 |
| 3.4.1.1 国外花旗银行、荷兰银行流程银行探索 | 第38-39页 |
| 3.4.1.2 国外先进银行合规风险管理流程优化探索启示 | 第39-40页 |
| 3.4.2 我国银行合规风险管理流程优化探究 | 第40-42页 |
| 3.4.2.1 国内银行改革发展的情况 | 第40页 |
| 3.4.2.2 国内银行合规风险管理情况分析 | 第40-41页 |
| 3.4.2.3 国内先进银行合规风险管理流程优化启示 | 第41-42页 |
| 3.4.3 润昌农村商业银行合规风险管理缺陷 | 第42-45页 |
| 3.4.3.1 长效管理机制尚未形成 | 第42页 |
| 3.4.3.2 组织架构不匹配 | 第42页 |
| 3.4.3.3 部门独立性有待进一步明确 | 第42-43页 |
| 3.4.3.4 缺乏有效的辅助工具 | 第43页 |
| 3.4.3.5 量化的合规风险评估标准缺失 | 第43页 |
| 3.4.3.6 合规风险范围有待进一步界定 | 第43页 |
| 3.4.3.7 合规风险管理有待流程化改造 | 第43-44页 |
| 3.4.3.8 合规文化建设有待进一步加强 | 第44-45页 |
| 第四章 合规风险管理流程优化设计 | 第45-51页 |
| 4.1 影响合规风险管理制度流程的主要因素 | 第45-46页 |
| 4.1.1 流程优化的外部条件 | 第45-46页 |
| 4.1.2 合规风险管理流程优化的内部资源限制 | 第46页 |
| 4.2 合规风险管理流程优化的目标与原则 | 第46-47页 |
| 4.2.1 合规风险管理流程优化的目标设定 | 第47页 |
| 4.2.2 合规风险管理流程优化的基本原则 | 第47页 |
| 4.3 合规风险管理流程优化的方法 | 第47-50页 |
| 4.3.1 合规风险管理流程优化的方法 | 第48页 |
| 4.3.2 合规风险管理流程优化的操作 | 第48-50页 |
| 4.4 流程优化对合规风险管理的促进作用 | 第50-51页 |
| 第五章 结束语 | 第51-52页 |
| 参考文献 | 第52-54页 |
| 谢辞 | 第54-55页 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 | 第55页 |
