债务融资工具承销业务中商业银行的风险分析及管理对策
| 中文摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 第一章 导论 | 第9-15页 |
| 第一节 选题的背景与研究意义 | 第9-12页 |
| 一、选题的背景 | 第9-11页 |
| 二、研究的意义 | 第11-12页 |
| 第二节 研究方法与研究内容 | 第12-15页 |
| 一、研究思路与方法 | 第12-13页 |
| 二、研究内容与框架 | 第13-15页 |
| 第二章 文献综述与相关理论基础 | 第15-23页 |
| 第一节 国内外研究综述 | 第15-20页 |
| 一、国内研究现状 | 第15-18页 |
| 二、国外研究现状 | 第18-20页 |
| 第二节 支持本研究的相关理论 | 第20-23页 |
| 一、风险度量理论 | 第20页 |
| 二、信息不对称理论 | 第20-21页 |
| 三、委托代理理论 | 第21-23页 |
| 第三章 我国债务融资工具承销业务的风险分析 | 第23-44页 |
| 第一节 债务融资工具承销业务概述 | 第23-29页 |
| 一、我国债券及债务融资工具的发展现状 | 第23-25页 |
| 二、我国债务融资工具的种类 | 第25-27页 |
| 三、债务融资工具发行人资格 | 第27-28页 |
| 四、承销业务中的银行角色分类 | 第28页 |
| 五、承销方式 | 第28-29页 |
| 六、承销业务流程 | 第29页 |
| 第二节 企业债务融资工具承销业务的潜在风险点分析 | 第29-34页 |
| 一、承揽承做阶段的尽职调查风险 | 第29-31页 |
| 二、发行阶段中的销售风险 | 第31页 |
| 三、存续期阶段的管理风险 | 第31-33页 |
| 四、到期无法兑付的损失风险 | 第33-34页 |
| 第三节 企业债务融资工具承销业务风险成因分析 | 第34-44页 |
| 一、外部因素 | 第34-37页 |
| 二、内部因素 | 第37-44页 |
| 第四章 债务融资工具承销风险控制及对策 | 第44-53页 |
| 第一节 针对外部因素采取的控制措施 | 第44-46页 |
| 一、组织结构完善与配合 | 第44页 |
| 二、各部门职责分工的明确与加强 | 第44-46页 |
| 第二节 针对内部因素采取的控制措施 | 第46-53页 |
| 一、加强目标客户的遴选 | 第46-47页 |
| 二、完善尽职调查工作 | 第47页 |
| 三、增加对信用评级的再审核 | 第47-48页 |
| 四、加大信用增级工具的使用 | 第48-49页 |
| 五、合理组织承销团队 | 第49页 |
| 六、对被动持有应采取合理措施 | 第49-50页 |
| 七、加强债务融资工具存续期管理 | 第50-51页 |
| 八、增加替代应急贷款的产品 | 第51-52页 |
| 九、制定风险防范的应急预案 | 第52-53页 |
| 第五章 结论和研究展望 | 第53-55页 |
| 一、研究结论 | 第53-54页 |
| 二、研究的局限性 | 第54页 |
| 三、研究展望 | 第54-55页 |
| 参考文献 | 第55-59页 |
| 攻读学位期间公开发表的论文 | 第59-60页 |
| 致谢 | 第60-61页 |
