我国证券公司融资融券业务问题研究
| 摘要 | 第3-5页 |
| ABSTRACT | 第5-6页 |
| 第一章 绪论 | 第10-19页 |
| 一、研究背景与意义 | 第10-12页 |
| (一) 研究背景 | 第10页 |
| (二) 研究意义 | 第10-12页 |
| 二、国内外文献综述 | 第12-16页 |
| (一) 国外文献 | 第12-13页 |
| (二) 国内文献 | 第13-16页 |
| 三、研究内容与框架 | 第16-17页 |
| 四、研究方法 | 第17-18页 |
| (一) 定性分析与定量分析相结合 | 第17-18页 |
| (二) 实证分析与规范分析相结合 | 第18页 |
| 五、本文研究的创新之处 | 第18-19页 |
| 第二章 我国证券公司融资融券业务现状 | 第19-26页 |
| 一、我国融资融券的授信模式 | 第19-22页 |
| 二、我国证券公司融资融券业务现状 | 第22-26页 |
| (一) 试点券商的利差和佣金收入大大增加 | 第23-24页 |
| (二) 试点券商客户群体更加复杂化 | 第24-25页 |
| (三) 两融业务加剧券商之间的竞争 | 第25-26页 |
| 第三章 我国证券公司融资融券业务尚需解决的问题 | 第26-32页 |
| 一、融资融券总体规模仍然较小 | 第26-27页 |
| 二、券商和投资者参与度不足 | 第27页 |
| 三、融券品种匮乏制约业务发展 | 第27-28页 |
| 四、融资、融券发展两极分化严重 | 第28-29页 |
| 五、利率费率过高 | 第29-30页 |
| 六、两融业务增加券商面临的风险 | 第30-32页 |
| 第四章 以GY证券为例分析融资融券业务风险问题 | 第32-45页 |
| 一、GY证券融资融券业务基本情况 | 第32-35页 |
| 二、GY证券融资融券业务潜在风险类型 | 第35-37页 |
| (一) 业务规模失控风险 | 第35-36页 |
| (二) 客户信用风险 | 第36页 |
| (三) 市场风险 | 第36页 |
| (四) 操作风险 | 第36页 |
| (五) 流动性风险 | 第36-37页 |
| 三、基于模糊综合评判法的融资融券业务问题风险评估 | 第37-45页 |
| (一) 理论依据 | 第37页 |
| (二) 基本原理与步骤 | 第37-38页 |
| (三) 融资融券业务风险评估 | 第38-45页 |
| 第五章 境外证券公司融资融券业务发展及经验启示 | 第45-52页 |
| 一、境外证券公司融资融券业务模式分析 | 第45-49页 |
| (一) 美国融资融券业务模式 | 第45-46页 |
| (二) 日本融资融券业务模式 | 第46-47页 |
| (三) 台湾融资融券业务模式 | 第47-49页 |
| 二、境外证券公司融资融券业务对比分析 | 第49-50页 |
| 三、境外证券公司融资融券业务的经验启示 | 第50-52页 |
| 第六章 完善我国证券公司融资融券业务政策措施 | 第52-56页 |
| 一、强化融资融券中小机构投资者合法权益保护 | 第52页 |
| 二、加快转融通业务步伐,促进两融业务平衡发展 | 第52-53页 |
| 三、灵活调整利率费率水平,降低两融业务成本 | 第53页 |
| 四、提升证券公司风险控制水平,降低两融业务风险 | 第53-56页 |
| (一) 审慎确定融资融券对象 | 第53-54页 |
| (二) 完善融资融券业务合规管理 | 第54页 |
| (三) 建立风险动态管理系统 | 第54-56页 |
| 结论 | 第56-57页 |
| 参考文献 | 第57-61页 |
| 致谢 | 第61-62页 |
| 攻读学位期间发表的学术论文目录 | 第62页 |
