| 摘要 | 第5-6页 |
| ABSTRACT | 第6-7页 |
| 引言 | 第10-15页 |
| 1 新三板市场做市商所涉及的主要法律关系和法律风险 | 第15-23页 |
| 1.1 新三板市场做市商所涉及的主要法律关系 | 第15-20页 |
| 1.1.1 新三板的产生、发展、扩容及做市商的引入 | 第15-16页 |
| 1.1.2 做市商的含义和类型 | 第16-17页 |
| 1.1.3 做市商涉及的主要法律关系 | 第17-20页 |
| 1.2 做市商所涉及的主要法律风险 | 第20-23页 |
| 1.2.1 定价风险、信息风险和流动性风险 | 第20-21页 |
| 1.2.2 做市商主体资格的确认与退出的风险 | 第21-22页 |
| 1.2.3 立法、监管方面的风险 | 第22-23页 |
| 2 我国新三板做市商主体资格的确认及完善 | 第23-28页 |
| 2.1 我国新三板市场做市商主体资格的确认现状分析 | 第23-24页 |
| 2.2 美英及我国台湾地区做市商主体资格确认的经验借鉴 | 第24-26页 |
| 2.2.1 美国纳斯达克市场做市商市场准入的规定 | 第24-25页 |
| 2.2.2 英国伦敦市场做市商市场准入的规定 | 第25页 |
| 2.2.3 台湾兴柜市场做市商市场准入的规定 | 第25-26页 |
| 2.3 对我国新三板市场做市商市场准入法律监管的改进建议 | 第26-28页 |
| 2.3.1 市场准入的资格审核 | 第26-27页 |
| 2.3.2 对做市商的业务培训 | 第27-28页 |
| 3 我国新三板市场做市商义务的法律规制及完善 | 第28-36页 |
| 3.1 做市商义务的涵义 | 第28-29页 |
| 3.2 我国新三板市场做市商义务规定的现状分析 | 第29-30页 |
| 3.3 美英及我国台湾地区做市商义务法律规制的经验借鉴 | 第30-33页 |
| 3.3.1 美国纳斯达克市场做市商义务的规定 | 第30-32页 |
| 3.3.2 英国伦敦市场做市商义务的规定 | 第32页 |
| 3.3.3 我国台湾兴柜市场做市商义务的规定 | 第32-33页 |
| 3.4 对我国新三板市场做市商义务法律规制的改进建议 | 第33-36页 |
| 4 新三板市场做市商权利的法律规制及完善 | 第36-40页 |
| 4.1 做市商权利的涵义 | 第36-37页 |
| 4.2 我国新三板市场做市商权利规定的现状分析 | 第37页 |
| 4.3 美英及我国台湾地区做市商权利的经验借鉴 | 第37-39页 |
| 4.3.1 美国纳斯达克市场做市商权利的规定 | 第37-38页 |
| 4.3.2 英国伦敦市场做市商权利的规定 | 第38页 |
| 4.3.3 我国台湾兴柜市场做市商权利的规定 | 第38-39页 |
| 4.4 对我国新三板市场做市商权利法律规制的改进建议 | 第39-40页 |
| 5 我国新三板做市商退出机制及完善 | 第40-47页 |
| 5.1 我国新三板市场做市商退出机制的现状分析 | 第40-41页 |
| 5.2 美英及我国台湾地区做市商退出的经验借鉴 | 第41-43页 |
| 5.2.1 美国纳斯达克市场做市商市场退出的规定 | 第41-42页 |
| 5.2.2 英国伦敦市场做市商退出的规定 | 第42-43页 |
| 5.2.3 台湾兴柜市场做市商退出的规定 | 第43页 |
| 5.3 对我国新三板市场做市商退出机制法律监管的改进建议 | 第43-44页 |
| 5.3.1 关于做市商退市的一般情况的建议 | 第43-44页 |
| 5.3.2 关于强制退市情形的建议 | 第44页 |
| 5.4 关于加强监管的补充建议 | 第44-47页 |
| 5.4.1 建立完善的电子化交易系统 | 第44-45页 |
| 5.4.2 构建监管法律,建立分层监管体系 | 第45-47页 |
| 结语 | 第47-48页 |
| 参考文献 | 第48-51页 |
| 致谢 | 第51-52页 |
| 在校期间发表的学术论文和研究成果 | 第52页 |
