| 摘要 | 第4-6页 |
| ABSTRACT | 第6-7页 |
| 第一章 绪论 | 第12-18页 |
| 1.1 背景与意义 | 第12-15页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第12-14页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第14-15页 |
| 1.2 内容与方法 | 第15-16页 |
| 1.2.1 研究内容 | 第15页 |
| 1.2.2 研究方法 | 第15-16页 |
| 1.3 创新之处 | 第16页 |
| 1.4 本文结构 | 第16-18页 |
| 第二章 系统重要性金融机构的相关概念与文献综述 | 第18-28页 |
| 2.1 系统重要性金融机构的有关定义 | 第18-20页 |
| 2.1.1 系统性风险 | 第18-19页 |
| 2.1.2 系统重要性金融机构（SIFI） | 第19-20页 |
| 2.2 系统重要性金融机构的分类 | 第20-22页 |
| 2.2.1 系统重要性银行（SIB） | 第20-21页 |
| 2.2.2 系统重要性保险机构（SII） | 第21-22页 |
| 2.2.3 非银行非保险系统重要性金融机构（NBNI SIFI） | 第22页 |
| 2.3 评估SIFI的相关文献 | 第22-28页 |
| 2.3.1 基于指标法评估SIFI的相关文献 | 第23-24页 |
| 2.3.2 基于模型法评估SIFI的相关文献 | 第24-26页 |
| 2.3.3 综合运用指标法和模型法评估SIFI的相关文献 | 第26-28页 |
| 第三章 评估我国系统重要性金融机构的指标体系构建 | 第28-42页 |
| 3.1 评估SIFI的指标选择和指标权重确定 | 第28-37页 |
| 3.1.1 评估系统重要性银行的指标选择和指标权重确定 | 第30-33页 |
| 3.1.2 评估系统重要性保险公司的指标选择和指标权重确定 | 第33-35页 |
| 3.1.3 评估系统重要性证券公司的指标选择和权重确定 | 第35-37页 |
| 3.2 评估SIFI的相关计算公式 | 第37-42页 |
| 3.2.1 评估银行系统重要性得分的相关计算公式 | 第37-39页 |
| 3.2.2 评估保险公司系统重要性得分的相关计算公式 | 第39-41页 |
| 3.2.3 评估证券公司系统重要性得分的相关计算公式 | 第41-42页 |
| 第四章 我国系统重要性金融机构的评估结果及结果分析 | 第42-58页 |
| 4.1 数据的选取 | 第42页 |
| 4.2 我国系统重要性银行的评估结果 | 第42-48页 |
| 4.2.1 四大行的评估结果 | 第43-44页 |
| 4.2.2 未计算衍生品的评估结果 | 第44-45页 |
| 4.2.3 计算衍生品的评估结果 | 第45-47页 |
| 4.2.4 客观赋权法评估银行的系统重要性结果 | 第47-48页 |
| 4.3 系统重要性保险公司的评估结果 | 第48-52页 |
| 4.3.1 主观赋权法的评估结果 | 第48-49页 |
| 4.3.2 客观赋权法的评估结果 | 第49-52页 |
| 4.4 系统重要性证券公司的评估结果 | 第52-54页 |
| 4.5 我国系统重要性金融机构的评估结果分析 | 第54-58页 |
| 4.5.1 我国系统重要性金融机构的评估结果比较 | 第54-56页 |
| 4.5.2 评估我国系统重要性金融机构各指标的权重比较 | 第56-58页 |
| 第五章 结论与展望 | 第58-62页 |
| 5.1 本文结论 | 第58-59页 |
| 5.2 政策建议 | 第59-60页 |
| 5.2.1 改善评估方法 | 第59页 |
| 5.2.2 相关监管建议 | 第59-60页 |
| 5.3 展望 | 第60-62页 |
| 参考文献 | 第62-66页 |
| 致谢 | 第66-67页 |
