| 摘要 | 第7-8页 |
| Abstract | 第8-9页 |
| 第1章 绪论 | 第10-21页 |
| 1.1 选题背景及研究意义 | 第10-11页 |
| 1.1.1 选题背景 | 第10-11页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第11页 |
| 1.2 文献综述 | 第11-18页 |
| 1.2.1 关于证券公司合规文化的研究 | 第12-14页 |
| 1.2.2 关于证券分析师盈余预测的研究 | 第14-17页 |
| 1.2.3 企业文化对员工合规行为影响的研究 | 第17页 |
| 1.2.4 对研究现状的评述 | 第17-18页 |
| 1.3 研究内容与研究方法 | 第18-21页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第18-19页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第19-21页 |
| 第2章 理论基础 | 第21-27页 |
| 2.1 舞弊三角理论 | 第21-22页 |
| 2.2 组织认同理论 | 第22-23页 |
| 2.3 利益相关者理论 | 第23-24页 |
| 2.4 声誉理论 | 第24-27页 |
| 第3章 我国证券公司合规文化建设现状及证券分析师行业概况 | 第27-38页 |
| 3.1 我国证券公司合规文化建设现状 | 第27-32页 |
| 3.1.1 我国证券公司合规文化建设的制度背景 | 第27-28页 |
| 3.1.2 我国证券公司合规文化建设存在的问题 | 第28-32页 |
| 3.2 我国证券分析师行业概况 | 第32-38页 |
| 3.2.1 证券分析师的中介功能及行业发展历程 | 第32-34页 |
| 3.2.2 证券分析师行业的内部考核与外部监管机制 | 第34-38页 |
| 第4章 证券公司合规文化对分析师盈余预测行为的作用机理与研究假设 | 第38-44页 |
| 4.1 基于舞弊三角理论与组织认同理论的研究假设 | 第38-41页 |
| 4.1.1 基于舞弊三角理论的证券分析师盈余预测行为分析 | 第38-40页 |
| 4.1.2 基于组织认同理论的证券分析师盈余预测行为分析 | 第40-41页 |
| 4.2 基于利益相关者理论的研究假设 | 第41-42页 |
| 4.3 基于声誉约束理论的研究假设 | 第42-44页 |
| 第5章 实证研究 | 第44-52页 |
| 5.1 样本选择与数据来源 | 第44-45页 |
| 5.2 相关变量的选择与界定 | 第45-47页 |
| 5.2.1 被解释变量 | 第45页 |
| 5.2.2 解释变量 | 第45-46页 |
| 5.2.3 控制变量 | 第46-47页 |
| 5.3 模型设计 | 第47-48页 |
| 5.4 描述性统计及实证检验 | 第48-51页 |
| 5.4.1 描述性统计分析 | 第48-49页 |
| 5.4.2 相关性分析 | 第49页 |
| 5.4.3 回归分析 | 第49-51页 |
| 5.5 稳健性检验 | 第51-52页 |
| 第6章 研究结论与建议 | 第52-54页 |
| 6.1 研究结论及建议 | 第52-53页 |
| 6.2 创新与不足 | 第53-54页 |
| 参考文献 | 第54-60页 |
| 致谢 | 第60-61页 |
| 附录A 攻读学位期间所发表的学术论文 | 第61页 |
