| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-11页 |
| 第一章 综述 | 第11-18页 |
| 第一节 研究背景介绍 | 第11-12页 |
| 第二节 研究现状 | 第12-14页 |
| 一、国外研究的现状 | 第12-13页 |
| 二、国内研究的现状 | 第13-14页 |
| 第三节 研究的目的、方法和意义 | 第14-16页 |
| 一、研究的目的 | 第14页 |
| 二、研究的方法 | 第14页 |
| 三、研究的意义 | 第14-16页 |
| 第四节 内容和创新 | 第16-18页 |
| 第二章 基金监管体制介绍 | 第18-30页 |
| 第一节 基金监管的基础和目的 | 第18-19页 |
| 第二节 基金监管体制类型介绍 | 第19-22页 |
| 一、集中型监管—美国基金监管体制介绍 | 第20-21页 |
| 二、自律型监管—英国基金监管介绍 | 第21-22页 |
| 第三节 中国基金监管体制介绍 | 第22-30页 |
| 一、中国基金业监管体制的发展历程 | 第23-24页 |
| 二、中国的基金监管体制介绍 | 第24-25页 |
| 三、中国基金监管现状分析 | 第25-30页 |
| 第三章 现行中国基金管理公司道德风险问题分析 | 第30-50页 |
| 第一节 基金管理公司的道德风险是中国基金市场的主要问题 | 第30-31页 |
| 第二节 现行中国基金管理公司道德风险的表现 | 第31-41页 |
| 一、关联交易 | 第31-34页 |
| 二、内幕交易 | 第34-35页 |
| 三、羊群行为 | 第35-38页 |
| 四、其他道德风险 | 第38-41页 |
| 第三节 基金管理公司道德风险形成的机理分析 | 第41-45页 |
| 一、制度缺陷导致道德风险 | 第42-43页 |
| 二、基金管理公司利益的驱动 | 第43-45页 |
| 第四节 当前中国基金监管无效的原因分析 | 第45-50页 |
| 一、分析的方法介绍 | 第45-46页 |
| 二、建立道德风险博弈模型I分析监管无效率的原因 | 第46-50页 |
| 第四章 现行中国基金管理公司道德风险控制构想 | 第50-69页 |
| 第一节 优化监管政策 | 第50-55页 |
| 一、建立道德风险博弈模型II探索优化政策 | 第50-54页 |
| 二、博弈模型I、博弈模型II对比分析 | 第54页 |
| 三、制定有效监管政策提高监管效率 | 第54-55页 |
| 第二节 构建基金管理公司声誉机制 | 第55-63页 |
| 一、道德也是资本 | 第55-56页 |
| 二、声誉是道德资本的反映 | 第56-57页 |
| 三、声誉是激励基金管理公司运作的有效方式 | 第57-58页 |
| 四、创建良好的声誉机制 预防道德风险 | 第58-63页 |
| 第三节 完善配套体系 | 第63-69页 |
| 一、建立完善的信息披露机制 | 第63-65页 |
| 二、建立完善的信用体制 | 第65-69页 |
| 结论 | 第69-71页 |
| 参考文献 | 第71-74页 |
| 致谢 | 第74页 |