| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 引言 | 第9-11页 |
| （一） 选题来源和研究意义 | 第9页 |
| （二） 研究方法和创新之处 | 第9-11页 |
| 一、上市公司控股股东与中小股东代理问题：文献综述 | 第11-17页 |
| （一） 基于伯利—米恩斯命题的委托代理关系：管理者与经营者之间的代理冲突 | 第11-12页 |
| （二） 代理问题重心的转移：控股股东与中小股东的代理问题 | 第12-14页 |
| （三） 我国上市公司控股股东与中小股东代理问题的研究 | 第14-17页 |
| 二、控股股东与中小股东代理问题的产生机理 | 第17-19页 |
| （一） 金字塔结构 | 第17-18页 |
| （二） 交叉持股结构 | 第18-19页 |
| （三） 二元股份结构 | 第19页 |
| 三、控股股东与中小股东之间的代理成本 | 第19-23页 |
| （一） 企业价值损失 | 第19-21页 |
| （二） 投资决策非效率 | 第21页 |
| （三） 企业规模非效率 | 第21-22页 |
| （四） 控制权转移非效率 | 第22-23页 |
| 四、控股股东的代理成本和代理效率：实证分析 | 第23-30页 |
| （一） 上市公司资本结构影响代理成本的实证分析 | 第23-27页 |
| （二） 上市公司控股股东持股比例影响公司绩效的实证分析 | 第27-30页 |
| 五、控股股东侵害中小股东利益的主要方式 | 第30-35页 |
| （一） 股权资产置换和控股权转移 | 第30-31页 |
| （二） 违规占用上市公司资金和资产 | 第31-33页 |
| （三） 操纵股价 | 第33-35页 |
| 六、保护中小投资者利益的对策建议 | 第35-39页 |
| （一） 继续深化完成股权分置改革，改善上市公司股权结构 | 第35-36页 |
| （二） 建立健全上市公司的法人治理结构和独立董事制度 | 第36-37页 |
| （三） 完善保护中小投资者的法律法规和推行“辨方举证”原则 | 第37-38页 |
| （四） 完善上市公司信息披露制度 | 第38页 |
| （五） 强化中介机构的作用 | 第38页 |
| （六） 加强舆论监督 | 第38-39页 |
| 结论 | 第39-40页 |
| 注释 | 第40-42页 |
| 参考文献 | 第42-45页 |
| 攻读硕士学位期间发表的论文目录 | 第45-47页 |
