H银行基于内部控制的操作风险控制研究
| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 第1章 绪论 | 第9-19页 |
| ·问题的提出 | 第9-12页 |
| ·研究背景 | 第9-11页 |
| ·研究目的 | 第11页 |
| ·研究意义 | 第11-12页 |
| ·国内外研究现状及评述 | 第12-16页 |
| ·国外研究现状 | 第12-13页 |
| ·国内研究现状 | 第13-16页 |
| ·国内外研究现状评述 | 第16页 |
| ·研究内容与结构 | 第16-19页 |
| ·研究内容 | 第16-17页 |
| ·论文结构 | 第17-19页 |
| 第2章 商业银行内部控制与操作风险控制相关理论 | 第19-29页 |
| ·相关概念界定 | 第19-23页 |
| ·商业银行操作风险 | 第19-21页 |
| ·商业银行内部控制 | 第21-23页 |
| ·操作风险与内部控制关系研究的理论基础 | 第23-25页 |
| ·委托代理理论 | 第23-24页 |
| ·控制论 | 第24页 |
| ·成本收益理论 | 第24-25页 |
| ·商业银行操作风险与内部控制关系研究的理论基础 | 第25-28页 |
| ·操作风险与内部控制之间的相关性 | 第25-26页 |
| ·内部控制对操作风险管理的有效性 | 第26-28页 |
| ·本章小结 | 第28-29页 |
| 第3章 H银行内部控制与操作风险的现状及分析 | 第29-46页 |
| ·H银行概况 | 第29-30页 |
| ·H银行总行简介 | 第29页 |
| ·H银行简介 | 第29-30页 |
| ·H银行内部控制现状 | 第30-37页 |
| ·控制环境 | 第30-34页 |
| ·风险评估 | 第34-35页 |
| ·控制活动 | 第35-36页 |
| ·沟通和信息 | 第36-37页 |
| ·监督评价与纠正 | 第37页 |
| ·H银行操作风险及其控制的现状 | 第37-43页 |
| ·H银行操作风险现状 | 第37-40页 |
| ·H银行操作风险控制现状 | 第40-43页 |
| ·H银行操作风险控制现状的分析与评价 | 第43-45页 |
| ·风险防范意识薄弱 | 第43-44页 |
| ·内控流于形式 | 第44页 |
| ·业务流程未能及时更新 | 第44-45页 |
| ·信息系统维护不够 | 第45页 |
| ·操作风险信息披露制度未能有效贯彻 | 第45页 |
| ·本章小结 | 第45-46页 |
| 第4章 H银行基于内控的操作风险控制对策及建议 | 第46-57页 |
| ·建立H银行良好的内部控制环境 | 第46-48页 |
| ·创造和培养H银行独有的企业文化 | 第46页 |
| ·倡导和强化全员风险意识 | 第46-47页 |
| ·鼓励主动发现和报告风险 | 第47页 |
| ·培育良好的执行文化 | 第47页 |
| ·加强培训提高员工素质 | 第47-48页 |
| ·加强H银行的风险评估工作 | 第48-50页 |
| ·设立操作风险关键风险指标 | 第48-49页 |
| ·提高风险计量水平 | 第49-50页 |
| ·完善风险监测 | 第50页 |
| ·重视对创新业务的风险管理 | 第50页 |
| ·完善H行操作风险的控制活动 | 第50-52页 |
| ·为操作风险控制点确定控制措施 | 第50-51页 |
| ·明确控制责任 | 第51页 |
| ·完善控制证据 | 第51页 |
| ·合理确定控制系统的各种具体标准 | 第51页 |
| ·加强业务流程控制 | 第51-52页 |
| ·加强H银行内部控制的信息与沟通 | 第52-55页 |
| ·建立有效的操作风险内部控制报告和纠正机制 | 第52-53页 |
| ·制定重大事件报告制度 | 第53页 |
| ·建立先进的管理信息系统 | 第53-54页 |
| ·建立风险损失数据库 | 第54-55页 |
| ·加强H银行内部控制的监督与评价 | 第55-56页 |
| ·及时更新风险控制流程 | 第55页 |
| ·加强对操作风险管理的监督 | 第55-56页 |
| ·对操作风险管理框架体系进行全面监督 | 第56页 |
| ·本章小结 | 第56-57页 |
| 结论 | 第57-58页 |
| 参考文献 | 第58-61页 |
| 攻读硕士学位期间发表的学术论文 | 第61-63页 |
| 致谢 | 第63页 |
