| 论文摘要 | 第1-8页 |
| ABSTRACT | 第8-12页 |
| 第一章 导论 | 第12-39页 |
| 第一节 研究背景和问题的提出 | 第12-15页 |
| 第二节 国内外研究现状 | 第15-32页 |
| 第三节 研究思路、主要内容与研究方法 | 第32-35页 |
| 第四节 创新与不足 | 第35-39页 |
| 第二章 证券公司风险行为的理论基础 | 第39-76页 |
| 第一节 证券公司风险行为界定 | 第39-50页 |
| 第二节 公司治理与证券公司风险管理 | 第50-62页 |
| 第三节 制度环境、公司治理与证券公司风险行为 | 第62-74页 |
| 第四节 本章小结 | 第74-76页 |
| 第三章 制度变迁中的中国证券公司风险行为 | 第76-125页 |
| 第一节 中国证券业的历史沿革 | 第76-85页 |
| 第二节 中国证券公司发展现状及问题 | 第85-95页 |
| 第三节 中国证券公司风险行为的制度环境及其变迁 | 第95-109页 |
| 第四节 制度变迁中的中国证券公司风险行为 | 第109-123页 |
| 第五节 本章小结 | 第123-125页 |
| 第四章 制度变迁对中国证券公司风险行为影响的实证研究 | 第125-152页 |
| 第一节 研究背景 | 第125-129页 |
| 第二节 研究设计与假说 | 第129-137页 |
| 第三节 样本选择与变量定义 | 第137-142页 |
| 第四节 实证分析和结果 | 第142-150页 |
| 第五节 本章小结 | 第150-152页 |
| 第五章 中国证券公司风险行为的制度分析 | 第152-190页 |
| 第一节 产权制度缺陷与证券公司治理结构 | 第152-158页 |
| 第二节 融资制度缺陷与证券公司融资结构和能力 | 第158-166页 |
| 第三节 交易制度缺陷与证券公司资金违规行为 | 第166-178页 |
| 第四节 监管制度缺陷与证券公司风险管控 | 第178-188页 |
| 第五节 本章小结 | 第188-190页 |
| 第六章 结论与政策建议 | 第190-197页 |
| 第一节 主要结论 | 第190-193页 |
| 第二节 政策建议 | 第193-195页 |
| 第三节 研究展望 | 第195-197页 |
| 附录 | 第197-201页 |
| 参考文献 | 第201-216页 |
| 后记 | 第216-217页 |