| 1 引言 | 第6-10页 |
| 1.1 本研究的目的及其意义 | 第6-7页 |
| 1.2 本研究国内外的基本现状 | 第7-9页 |
| 1.2.1 国内的研究现状 | 第7-9页 |
| 1.2.2 国外的研究现状 | 第9页 |
| 1.3 本研究的方法及其范围的限定 | 第9-10页 |
| 1.3.1 基本的研究方法 | 第9页 |
| 1.3.2 研究范围的限定 | 第9-10页 |
| 2 对保荐人制度的基本认识:概念、目的及其理论基础 | 第10-21页 |
| 2.1 保荐人制度及其基本目的 | 第10-12页 |
| 2.1.1 保荐人制度的基本概念 | 第10页 |
| 2.1.2 设立保荐人制度的基本目的 | 第10-12页 |
| 2.2 国外几个较成熟的保荐人制度发展的基本现状 | 第12-15页 |
| 2.2.1 英国的AIM:“终身”保荐人制度 | 第12-14页 |
| 2.2.2 马来西亚的MESDAQ:“接力”保荐人制度 | 第14-15页 |
| 2.2.3 香港创业板(CEM)的保荐人制度 | 第15页 |
| 2.3 保荐人制度的理论基础 | 第15-21页 |
| 2.3.1 非对称信息理论--保荐人制度的经济学基础 | 第15-18页 |
| 2.3.2 代理和担保理论--保荐人制度的法学基础 | 第18-21页 |
| 3 保荐人制度的基本内容:保荐人的权利与义务 | 第21-39页 |
| 3.1 保荐人的经济学特性 | 第21-23页 |
| 3.2 保荐人的资格准则 | 第23-25页 |
| 3.3 保荐人的法律地位 | 第25-39页 |
| 3.3.1 保荐人与被保荐人之间的关系 | 第26-28页 |
| 3.3.2 保荐人与证券主管机构之间的关系 | 第28-30页 |
| 3.3.3 保荐人与证券交易所之间的关系 | 第30-35页 |
| 3.3.4 保荐人与其他中介机构之间的关系 | 第35-36页 |
| 3.3.5 保荐人与投资者之间的关系 | 第36-39页 |
| 4 保荐人制度之监管体系分析 | 第39-46页 |
| 4.1 保荐人制度之监管体系 | 第39-43页 |
| 4.2 国际上成熟保荐人制度有效运行普遍具备的基本法律环境 | 第43-46页 |
| 5 在我国设立保荐人制度的必要性和可能性 | 第46-52页 |
| 5.1 在我国设立保荐人制度的必要性 | 第46页 |
| 5.2 在我国设立保荐人制度的制约因素分析 | 第46-50页 |
| 5.3 在我国设立保荐人制度的基本构想 | 第50-52页 |
| 6 结语 | 第52-53页 |
| 主要参考文献 | 第53-57页 |
| 后记 | 第57页 |
