| 摘要 | 第3-4页 |
| ABSTRACT | 第4-5页 |
| 1 绪论 | 第8-14页 |
| 1.1 选题背景及现实意义 | 第8-9页 |
| 1.2 国内外研究现状及评述 | 第9-11页 |
| 1.2.1 国外相关理论研究 | 第9页 |
| 1.2.2 国内相关理论研究 | 第9-11页 |
| 1.2.3 文献评述 | 第11页 |
| 1.3 研究意义和研究思路 | 第11-12页 |
| 1.3.1 研究意义 | 第11页 |
| 1.3.2 研究思路 | 第11-12页 |
| 1.4 研究方法和创新点 | 第12-14页 |
| 1.4.1 研究方法 | 第12-13页 |
| 1.4.2 本文创新点 | 第13-14页 |
| 2 理论基础 | 第14-19页 |
| 2.1 新股发行的制度种类与制度变迁 | 第14-16页 |
| 2.1.1 新股发行的制度种类 | 第14页 |
| 2.1.2 新股发行的制度变迁 | 第14-16页 |
| 2.2 投资银行的理论研究 | 第16-19页 |
| 2.2.1 投资银行的内涵和业务范围 | 第16-17页 |
| 2.2.2 组织结构理论 | 第17页 |
| 2.2.3 投资银行的业务创新理论 | 第17-18页 |
| 2.2.4 金融产业可持续发展理论 | 第18-19页 |
| 3 注册制对投资银行的影响 | 第19-24页 |
| 3.1 注册制与核准制的比较分析 | 第19-21页 |
| 3.2 注册制给投资银行带来的机遇和挑战 | 第21-22页 |
| 3.3 注册制对投资银行角色的定位 | 第22页 |
| 3.3.1 自担风险的责任者 | 第22页 |
| 3.3.2 规范执业的业务专家 | 第22页 |
| 3.3.3 保持独立的看门人 | 第22页 |
| 3.4 注册制对投资银行的能力要求 | 第22-24页 |
| 3.4.1 提高证券定价和研究能力 | 第22-23页 |
| 3.4.2 提高创新及产品开发能力 | 第23页 |
| 3.4.3 增强风险控制能力 | 第23页 |
| 3.4.4 提高项目承揽和销售能力 | 第23-24页 |
| 4 国内投资银行发展现存的问题分析 | 第24-29页 |
| 4.1 行业中观层面存在的问题 | 第24-27页 |
| 4.1.1 精细化程度不够，经营粗放 | 第24-25页 |
| 4.1.2 业务链不连贯,相互之间协同性不强 | 第25页 |
| 4.1.3 收入结构失衡，受市场波动影响较大 | 第25-26页 |
| 4.1.4 业务链延伸不足，难以实现客户需求全覆盖。 | 第26-27页 |
| 4.2 企业微观层面存在的问题 | 第27-29页 |
| 4.2.1 从部门内和部门间合作角度看存在的问题 | 第27页 |
| 4.2.2 从客户挖掘角度看存在的问题 | 第27页 |
| 4.2.3 从客户关系维护角度看存在的问题 | 第27-28页 |
| 4.2.4 从基础的研究支持角度看存在的问题 | 第28-29页 |
| 5 国外典型投资银行管理架构分析 | 第29-40页 |
| 5.1 高盛的组织结构分析 | 第29-33页 |
| 5.1.1 高盛的组织结构简介 | 第29-30页 |
| 5.1.2 高盛与国内投资银行组织结构的对比分析 | 第30-33页 |
| 5.2 高盛的财务收入与业务模式分析 | 第33-38页 |
| 5.2.1 高盛的财务收入分析 | 第33-37页 |
| 5.2.2 高盛的业务模式分析 | 第37-38页 |
| 5.3 其他投资银行可供借鉴之处 | 第38-40页 |
| 6 转型中国内投资银行管理架构的重塑 | 第40-46页 |
| 6.1 国内投资银行组织结构的重构 | 第40-42页 |
| 6.2 国内投资银行业务模式的优化和业务能力的提升 | 第42-45页 |
| 6.2.1.投资银行业务模式应该向着“大投行”运作模式转型 | 第42-43页 |
| 6.2.2 加强研究队伍建设，提高研究定价能力 | 第43-44页 |
| 6.2.3 建立多层次的风险控制体系，增强风险控制能力 | 第44页 |
| 6.2.4 鼓励业务模式创新，着力培养投资银行创新能力 | 第44-45页 |
| 6.3 小结 | 第45-46页 |
| 参考文献 | 第46-48页 |
| 致谢 | 第48页 |
