阳光银行合规风险管理问题研究
| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-11页 |
| 第1章 引言 | 第11-14页 |
| ·研究背景 | 第11页 |
| ·问题提出 | 第11-12页 |
| ·研究意义 | 第12页 |
| ·研究的主要内容 | 第12-14页 |
| 第2章 商业银行合规风险管理概述 | 第14-25页 |
| ·商业银行全面风险管理 | 第14-15页 |
| ·全面风险管理的演变 | 第14-15页 |
| ·全面风险管理的概念与类别 | 第15页 |
| ·商业银行合规风险管理 | 第15-19页 |
| ·合规、合规风险及合规风险管理的概念 | 第15-16页 |
| ·商业银行合规风险管理的特征 | 第16-18页 |
| ·商业银行进行合规风险管理的现实意义 | 第18-19页 |
| ·合规风险与全面风险的关系 | 第19-24页 |
| ·合规风险与信用风险、市场风险、流动性风险的关系 | 第19-20页 |
| ·合规风险与国家风险、战略风险的关系 | 第20-21页 |
| ·合规风险与法律风险、声誉风险、操作风险的关系 | 第21-24页 |
| ·商业银行实施合规风险管理的基本要求 | 第24-25页 |
| 第3章 国内外商业银行及阳光银行合规风险管理现状 | 第25-36页 |
| ·国外商业银行的合规风险管理现状 | 第25-28页 |
| ·国外商业银行合规风险管理组织的地位 | 第25-26页 |
| ·国外商业银行合规风险管理的模式 | 第26-27页 |
| ·国外商业银行合规风险管理的经验 | 第27-28页 |
| ·国内商业银行的合规风险管理现状 | 第28-30页 |
| ·国内商业银行合规风险管理组织的地位 | 第28-29页 |
| ·国内商业银行合规风险管理的模式 | 第29-30页 |
| ·阳光银行的合规风险管理现状及存在的主要问题 | 第30-36页 |
| ·阳光银行合规风险管理现状 | 第31-34页 |
| ·阳光银行合规风险管理存在的主要问题 | 第34-36页 |
| 第4章 阳光银行合规风险管理组织设计 | 第36-51页 |
| ·合规风险管理组织结构 | 第36-43页 |
| ·合规风险管理组织的整体构架 | 第36-39页 |
| ·合规总部的组织结构 | 第39-42页 |
| ·区域合规中心的组织结构 | 第42-43页 |
| ·合规风险管理组织的职责 | 第43-47页 |
| ·董事会和监事会的合规职责 | 第43页 |
| ·高级管理层的合规职责 | 第43-44页 |
| ·合规风险管理机构的合规职责 | 第44-46页 |
| ·其他部门的合规职责 | 第46-47页 |
| ·合规风险报告路线 | 第47-51页 |
| ·合规风险报告路线构想 | 第47-48页 |
| ·合规风险报告路线下的合规风险管理循环 | 第48-49页 |
| ·隐含的合规风险报告路线 | 第49-51页 |
| 第5章 阳光银行合规风险管理的内容 | 第51-59页 |
| ·制度的合规风险管理 | 第51-54页 |
| ·合规风险管理的制度范畴 | 第51-52页 |
| ·实施制度合规风险管理的流程 | 第52-54页 |
| ·事项的合规风险管理 | 第54-57页 |
| ·合规风险管理的事项范畴 | 第55-56页 |
| ·实施事项合规风险管理的流程 | 第56-57页 |
| ·合规风险管理中应当关注的重点 | 第57-59页 |
| 第6章 阳光银行合规风险管理的具体措施 | 第59-69页 |
| ·实施节点控制 | 第59-61页 |
| ·控制环节 | 第59-60页 |
| ·控制节点的选取 | 第60-61页 |
| ·完善流程控制 | 第61-62页 |
| ·强化监督检查 | 第62-64页 |
| ·垂直与水平监督检查并重 | 第62页 |
| ·各级合规机构监督检查分工及流程 | 第62-64页 |
| ·建立合规风险管理联席会议制度 | 第64-66页 |
| ·合规风险管理联席会议的成员 | 第64-65页 |
| ·合规风险管理联席会议的议程 | 第65页 |
| ·合规风险管理联席会议的议题 | 第65-66页 |
| ·建设合规风险文化 | 第66-68页 |
| ·建设合规风险文化的意义 | 第66-67页 |
| ·加强合规风险文化建设 | 第67-68页 |
| ·注重与监管当局的沟通 | 第68-69页 |
| 第7章 结束语 | 第69-71页 |
| 参考文献 | 第71-73页 |
| 致谢 | 第73-74页 |
