| 摘要 | 第1-9页 |
| Abstract | 第9-11页 |
| 导言 | 第11-13页 |
| 一 、对证券从业人员股票买卖行为松绑的必要性与可行性 | 第13-21页 |
| （一） 当前证券从业人员买卖股票中所遭遇的困境 | 第13-16页 |
| 1. 我国基金从业人员与“老鼠仓”现象 | 第13-14页 |
| 2. 中小投资者对证券市场不信任的普遍性 | 第14-15页 |
| 3. 证券从业人员的原发性利益驱动与现实法律规制的困境 | 第15-16页 |
| （二） 证券从业人员买卖股票过程中存在的道德风险问题 | 第16-18页 |
| 1. 证券从业人员买卖股票过程中存在的道德风险—内幕交易 | 第17页 |
| 2. 证券从业人员买卖股票过程中存在的道德风险—代理成本 | 第17-18页 |
| （三） 松绑证券从业人员买卖股票的必要性与可行性 | 第18-21页 |
| 1. 实现证券从业人员买卖股票放开的必要性 | 第19-20页 |
| 2. 实现证券从业人员买卖股票放开的可行性 | 第20-21页 |
| 二、 证券从业人员买卖股票模式的比较分析 | 第21-24页 |
| （一） 美国模式 | 第21-22页 |
| （二） 欧盟及日本模式 | 第22-23页 |
| （三） 中国香港模式 | 第23-24页 |
| 三、 破解证券从业人员买卖股票法律规制困境的对策 | 第24-28页 |
| （一） 改变现有落后的立法模式 | 第24-26页 |
| 1. 实现立法思维的多元化 | 第24-25页 |
| 2. 针对不同主体采取不同的法律规制措施 | 第25页 |
| 3. 提高立法的科学性 | 第25-26页 |
| （二） 实现证券行业信息的法定公开化 | 第26-27页 |
| 1. 证券公司的信息法定公开化 | 第26页 |
| 2. 证券从业人员个人信息法定的公开化 | 第26-27页 |
| （三） 建立和完善中小投资者对证券从业人员的法律监督机制 | 第27-28页 |
| 结语 | 第28-29页 |
| 参考文献 | 第29-31页 |
| 致谢 | 第31页 |
