| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-14页 |
| 1 绪论 | 第14-22页 |
| ·问题的提出 | 第14-16页 |
| ·选题意义 | 第16-17页 |
| ·研究方法 | 第17页 |
| ·若干概念说明 | 第17-18页 |
| ·本论文的主要内容、结构 | 第18-19页 |
| ·研究内容 | 第18-19页 |
| ·本论文的结构 | 第19页 |
| ·本论文的主要创新 | 第19-22页 |
| 2 公司治理与中小投资者权益保护理论研究综述 | 第22-38页 |
| ·公司治理理论研究的兴起与发展 | 第22-24页 |
| ·公司治理的理论基础 | 第24-28页 |
| ·企业所有权安排理论 | 第25-27页 |
| ·委托－代理理论 | 第27-28页 |
| ·利益相关者理论 | 第28页 |
| ·现代管家理论 | 第28页 |
| ·公司治理与投资者保护 | 第28-32页 |
| ·法律对投资者的保护 | 第29-30页 |
| ·投资者保护与公司价值 | 第30-31页 |
| ·大股东存在的普遍性与大股东对中小投资者的掠夺行为 | 第31-32页 |
| ·公司控制权：控制权私人收益之关键 | 第32-34页 |
| ·现有理论对中小投资者权益受损的解释 | 第34-36页 |
| ·代理理论对中小投资者受损的解释 | 第34-35页 |
| ·掠夺理论对中小投资者受损的解释 | 第35-36页 |
| ·交易费用理论的解释 | 第36页 |
| ·本章小结 | 第36-38页 |
| 3 控股股东与中小投资者的利益冲突分析 | 第38-58页 |
| ·企业目标与中小投资者保护问题 | 第38-46页 |
| ·企业及企业组织形式 | 第38-39页 |
| ·企业的特征 | 第39-44页 |
| ·企业目标的争论 | 第44-46页 |
| ·中小投资者权益保护的主要内容 | 第46-48页 |
| ·共益权 | 第46-47页 |
| ·自益权 | 第47-48页 |
| ·大股东与中小投资者之间利益冲突的产生 | 第48-50页 |
| ·大股东与中小投资者之间利益冲突的表现 | 第50-51页 |
| ·大股东与中小投资者之间利益冲突的的后果 | 第51-55页 |
| ·公司价值损失 | 第52-53页 |
| ·投资决策低效率 | 第53页 |
| ·企业规模低效率 | 第53-55页 |
| ·控制权转移低效率 | 第55页 |
| ·本章小结 | 第55-58页 |
| 4 我国上市公司大股东侵害中小投资者权益之理论分析 | 第58-92页 |
| ·我国上市公司中小投资者保护的现状分析 | 第58-76页 |
| ·我国证券市场的制度背景分析 | 第58-63页 |
| ·我国上市公司的股权结构现状 | 第63-72页 |
| ·我国上市公司的控制权结构现状 | 第72-74页 |
| ·我国法律对中小投资者保护的现状考察 | 第74-76页 |
| ·大股东侵占中小投资者利益的表现形式 | 第76-82页 |
| ·大股东的证券欺诈行为 | 第76-78页 |
| ·利用关联交易转移利润 | 第78-80页 |
| ·股利分配中的利益侵占 | 第80-82页 |
| ·我国上市公司中小投资者权益受损的制度根源分析 | 第82-91页 |
| ·股票市场内部结构失衡、股权分割严重 | 第83-84页 |
| ·股票市场存在体制性缺陷 | 第84-86页 |
| ·法律体系建设不完善 | 第86-91页 |
| ·本章小结 | 第91-92页 |
| 5 中小投资者利益受损的内在机理：理论模型分析 | 第92-106页 |
| ·大股东控制权的实现途径：控制权与现金流量权的分离 | 第92-95页 |
| ·金字塔结构 | 第93-94页 |
| ·交叉持股结构 | 第94-95页 |
| ·二元股份结构 | 第95页 |
| ·模型假设 | 第95-96页 |
| ·模型的分析框架 | 第96-99页 |
| ·模型讨论 | 第99-104页 |
| ·治理效率与投资者保护的关系 | 第99页 |
| ·股东经理持有的现金流权益比例与利润转移水平的关系 | 第99-100页 |
| ·转移利润被发现的概率与利润转移水平的关系 | 第100页 |
| ·信息不对称条件下股东经理对治理结构的选择 | 第100-103页 |
| ·治理效率与μ、δ的关系 | 第103页 |
| ·强制性规则对治理效率的影响 | 第103-104页 |
| ·转移利润被发现的概率对治理效率的影响 | 第104页 |
| ·本章小结 | 第104-106页 |
| 6 我国上市公司中小投资者利益受损的实证分析 | 第106-132页 |
| ·相关文献概述 | 第106-108页 |
| ·研究设计与样本选择 | 第108-115页 |
| ·研究假设 | 第108-110页 |
| ·变量设计 | 第110-113页 |
| ·样本与数据来源 | 第113页 |
| ·样本描述性统计 | 第113-115页 |
| ·实证过程 | 第115-129页 |
| ·控股股东与关联交易 | 第115-126页 |
| ·关联交易、投资者保护及现金股利对公司业绩的影响 | 第126-129页 |
| ·本章小结 | 第129-132页 |
| 7 结论、政策建议及展望 | 第132-138页 |
| ·本论文结论 | 第132-133页 |
| ·政策建议 | 第133-137页 |
| ·对进一步研究的展望 | 第137-138页 |
| 致谢 | 第138-140页 |
| 参考文献 | 第140-150页 |
| 附录:作者攻读博士学位期间发表的论文 | 第150页 |
