| 引言 | 第1-10页 |
| 一、跨国金融集团及其监管概述 | 第10-19页 |
| (一) 跨国金融集团的发展动因 | 第10-12页 |
| 1. 跨国金融集团发展的外部原因 | 第10-11页 |
| 2. 跨国金融集团发展的内部原因 | 第11-12页 |
| (二) 跨国金融集团的法律界定及组织类型 | 第12-16页 |
| 1. 跨国金融集团的法律界定及其法律特征 | 第12-14页 |
| 2. 跨国金融集团的组织类型 | 第14-16页 |
| (三) 跨国金融集团的监管特征及其刘传统金融监管的挑战 | 第16-19页 |
| 1. 跨国金融集团的监管特征 | 第16-17页 |
| 2. 跨国金融集团对传统金融监管的挑战 | 第17-19页 |
| 二、跨国金融集团的东道国监管 | 第19-29页 |
| (一) 跨国金融集团东道国监管的法律分析 | 第20-22页 |
| 1. 东道国监管的法理依据 | 第20页 |
| 2. 东道国监管的立法模式 | 第20-22页 |
| (二) 东道国监管的主要内容 | 第22-24页 |
| 1. 市场准入监管 | 第23-24页 |
| 2. 资本监管 | 第24页 |
| 3. 业务经营监管 | 第24页 |
| (三) WTO与东道国监管 | 第24-28页 |
| 1. WTO法律规则中有关金融服务贸易的规定 | 第24-25页 |
| 2. WTO体制下的金融服务贸易的法律框架 | 第25-26页 |
| 3. WTO对跨国金融集团东道国监管的影响 | 第26-28页 |
| (四) 小结 | 第28-29页 |
| 三、跨国金融集团的母国监管 | 第29-42页 |
| (一) 跨国金融集团母国监管的法律分析 | 第29-32页 |
| 1. 母国监管的法理依据 | 第29-30页 |
| 2. 母国监管的法律框架 | 第30-32页 |
| (二) 母国监管的模式选择 | 第32-35页 |
| 1. 分业监管模式 | 第32-33页 |
| 2. 统一监管模式 | 第33-34页 |
| 3. 牵头监管模式 | 第34-35页 |
| (三) 母国监管的主要内容 | 第35-39页 |
| 1. 跨国金融集团的行业性监管 | 第35-36页 |
| 2. 跨国金融集团的特殊性监管 | 第36-38页 |
| 3. 跨国金融集团境外分支机构监管的特殊性 | 第38-39页 |
| (四) 跨国金融集团国家监管的新趋势 | 第39-41页 |
| 1. 由分业监管到统一监管的趋势 | 第39-40页 |
| 2. 由机构监管到功能监管的趋势 | 第40页 |
| 3. 由外部监管到内外监管并重的趋势 | 第40-41页 |
| (五) 小结 | 第41-42页 |
| 四、跨国金触集团的国际监管 | 第42-50页 |
| (一) 跨国金融集团国际监管的现实基础 | 第42-43页 |
| 1. 跨国金融集团国家监管的局限性 | 第42-43页 |
| 2. 跨国金融集团国际监管的法理依据 | 第43页 |
| (二) 跨国金融集团国际监管合作的方式 | 第43-46页 |
| 1. 双边监管合作 | 第43-44页 |
| 2. 区域性监管合作 | 第44页 |
| 3. 全球性监管合作 | 第44-46页 |
| (三) 最终文件的基本内容及其评价 | 第46-49页 |
| 1. 最终文件的基本内容 | 第46-48页 |
| 2. 最终文件的评价 | 第48-49页 |
| (四) 小结 | 第49-50页 |
| 五、我国跨国金融集团法律监管制度的完善 | 第50-56页 |
| (一) 我国对跨国金融集团的监管 | 第50-53页 |
| 1. 我国跨国金融集团的发展 | 第50-51页 |
| 2. 我国对跨国金融集团的法律监管现状 | 第51-53页 |
| (二) 我国跨国金融集团法律监管制度的完善 | 第53-56页 |
| 1. 完善我国跨国金融集团的监管立法 | 第53-54页 |
| 2. 完善我国跨国金融集团的监管内容 | 第54-55页 |
| 3. 完善我国跨国金融集团的监管主体构建 | 第55页 |
| 4. 加强我国跨国金融集团的国际监管合作 | 第55-56页 |
| 参考文献 | 第56-60页 |