| 第一章 导论 | 第1-16页 |
| ·研究背景及思路 | 第7-8页 |
| ·研究方法及研究框架 | 第8-9页 |
| ·认股权证涵义的界定 | 第9-10页 |
| ·认股权证的涵义 | 第9-10页 |
| ·认股权证的基本特征 | 第10页 |
| ·认股权证的相关理论及研究综述 | 第10-16页 |
| ·现代期权定价理论研究的发展 | 第11-14页 |
| ·现代股票期权激励的理论基础及应用情况 | 第14-16页 |
| 第二章 认股权证融资的一般经济分析 | 第16-33页 |
| ·认股权证融资的国际考察 | 第16-18页 |
| ·认股权证的经济特性分析 | 第18-28页 |
| ·认股权证的定价 | 第18-21页 |
| ·认股权证的稀释效应及与其他融资方式的比较 | 第21-26页 |
| ·认股权证的投资杠杆效应和套期保值功能 | 第26-27页 |
| ·认股权证完善市场的作用 | 第27-28页 |
| ·认股权证与公司治理结构 | 第28-33页 |
| ·认股权证激励的信息经济学解释 | 第29-30页 |
| ·认股权证的激励逻辑 | 第30-33页 |
| 第三章 认股权证融资在我国应用的市场动因分析 | 第33-50页 |
| ·我国证券市场再融资现状及趋势 | 第33-37页 |
| ·配股现状及趋势 | 第33-34页 |
| ·增发现状及趋势 | 第34-35页 |
| ·可转换债券融资现状及趋势 | 第35-37页 |
| ·上市公司再融资行为存在的问题 | 第37-45页 |
| ·为圈钱而进行利润操纵 | 第37-38页 |
| ·融资成本约束软化、融资效率低下 | 第38-41页 |
| ·募集资金闲置或变更投向制约上市公司竞争力的加强 | 第41-44页 |
| ·与上市公司再融资行为相关的其他问题 | 第44-45页 |
| ·上市公司再融资行为存在问题的成因 | 第45-50页 |
| ·股权结构不合理导致融资决策偏离了公司发展需要 | 第45-48页 |
| ·各层面对再融资行为的外部约束功能不足 | 第48-50页 |
| 第四章 认股权证增进上市公司再融资效率的作用机理 | 第50-57页 |
| ·从上市公司角度分析认股权证增进再融资效率的作用 | 第50-53页 |
| ·上市公司对外发行认股权证能够提高融资成功率 | 第50-51页 |
| ·认股权证的对内发行能够完善内部激励机制 | 第51-52页 |
| ·认股权证能有效抑制管理层的机会主义行为 | 第52-53页 |
| ·认股权证能优化上市公司股权结构、完善约束机制 | 第53页 |
| ·从投资者角度分析权证增进上市公司再融资效率的作用 | 第53-55页 |
| ·认股权证的投资杠杆效应能促进权证发行的成功 | 第53-54页 |
| ·权证持有者对上市公司再融资行为形成有效外部监督 | 第54-55页 |
| ·认股权证规范融资第三方主体——券商的作用分析 | 第55-57页 |
| 第五章 我国引入认股权证的环境分析及发展策略 | 第57-66页 |
| ·认股权证在我国引入的环境分析 | 第57-60页 |
| ·认股权证的推出符合我国金融创新的基本原则 | 第57-58页 |
| ·国内外实践使权证推行有章可循 | 第58-59页 |
| ·认股权证的推出具有宏观和微观环境的坚实基础 | 第59-60页 |
| ·我国权证市场历史的启示及重新启动面临的障碍 | 第60-62页 |
| ·我国权证市场发展历程及启示 | 第60-61页 |
| ·重新启动权证市场面临的法律障碍 | 第61-62页 |
| ·认股权证的发展策略 | 第62-63页 |
| ·以促进和规范再融资行为为主要目标 | 第62页 |
| ·开展启动权证市场的前期筹备工作 | 第62-63页 |
| ·可采取的操作策略 | 第63页 |
| ·推行认股权证必要的风险监管措施 | 第63-66页 |
| ·加强对权证投资者的监管 | 第64页 |
| ·加强和健全对中介机构的监管 | 第64页 |
| ·加强政府和主管部门对市场的管理与监控 | 第64页 |
| ·探索法律和自律相结合的管理模式 | 第64-65页 |
| ·加强投资者教育，强化投资理性与风险意识 | 第65-66页 |
| 第六章 结论 | 第66-68页 |
| ·结论 | 第66页 |
| ·本文创新点 | 第66-68页 |
| 参考文献 | 第68-72页 |
| 致谢 | 第72-73页 |
| 攻读学位期间主要研究成果 | 第73页 |