| 摘要 | 第1-9页 |
| Abstract | 第9-23页 |
| 导言 | 第23-28页 |
| 一、研究意义 | 第23-25页 |
| 二、文献综述 | 第25-27页 |
| 三、研究方法 | 第27-28页 |
| 第一章 外资征收的基本概念 | 第28-54页 |
| 第一节 征收的概念和历史发展 | 第28-36页 |
| 一、征收的概念及相似概念辨析 | 第28-31页 |
| （一） 征收与征用之间的概念辨析 | 第28-29页 |
| （二） 征收与国有化之间的概念辨析 | 第29-31页 |
| 二、征收的理论依据 | 第31-33页 |
| （一） 财产权效率说 | 第32页 |
| （二） 国家主权说 | 第32页 |
| （三） 财产权人同意说 | 第32-33页 |
| （四） 财产权社会义务说 | 第33页 |
| 三、征收制度的立法发展 | 第33-36页 |
| （一） 法国 | 第34页 |
| （二） 德国 | 第34-35页 |
| （三） 美国 | 第35-36页 |
| 第二节 外资征收的含义及其法律依据 | 第36-43页 |
| 一、外资征收的基本含义 | 第37-38页 |
| 二、外资征收的法律依据 | 第38-43页 |
| （一） 殖民主义时代——20 世纪30 年代以前 | 第38-39页 |
| （二） 20 世纪30 年代——20 世纪60 年代 | 第39-42页 |
| （三） 20 世纪90 年代至今 | 第42-43页 |
| 第三节 外资征收的对象及要件 | 第43-54页 |
| 一、外资征收的对象 | 第43-51页 |
| （一） 投资的特征 | 第44-45页 |
| （二） 投资的定义 | 第45-48页 |
| （三） 投资定义的扩张 | 第48-51页 |
| 二、外资征收的要件 | 第51-54页 |
| （一） 外资征收要件的内容 | 第51-52页 |
| （二） 外资征收要件的性质 | 第52-54页 |
| 第二章 国际条约中的征收条款释义及其适用 | 第54-79页 |
| 第一节 征收条款在国际条约中的内容释义 | 第54-67页 |
| 一、征收条款在多边条约及其他国际法文件中的规定 | 第56-60页 |
| （一） 联合国《自然资源永久主权宣言》 | 第56-57页 |
| （二） 联合国《建立国际经济新秩序的行动纲领》 | 第57页 |
| （三） 联合国《各国经济权利与义务宪章》 | 第57页 |
| （四） 联合国《跨国公司行动守则》（草案） | 第57-58页 |
| （五） 世界银行《多边投资担保机构公约》 | 第58页 |
| （六） 世界银行《外国直接投资待遇指南》 | 第58-59页 |
| （七） 经济合作组织《多边投资协议》（草案） | 第59-60页 |
| 二、征收条款在区域及双边协定中的规定 | 第60-67页 |
| （一） 征收条款在《北美自由贸易协定》中的规定 | 第60-62页 |
| （二） 征收条款在《能源宪章条约》中的规定 | 第62-63页 |
| （三） 征收条款在双边投资协定中的规定 | 第63-66页 |
| （四） 征收条款在自由贸易协定中的规定 | 第66-67页 |
| 第二节 征收条款在国际投资仲裁及司法实践中的适用综述 | 第67-79页 |
| 一、伊朗－美国求偿仲裁庭的征收仲裁实践 | 第68-70页 |
| 二、ICSID 的征收仲裁实践 | 第70-71页 |
| 三、ECT 的征收仲裁实践 | 第71-73页 |
| 四、NFATA 的征收仲裁实践 | 第73-76页 |
| 五、欧洲人权法院的征收司法实践 | 第76-79页 |
| 第三章 国际条约中的征收条款要件解读 | 第79-113页 |
| 第一节 征收的目的要件——公共利益的含义及其认定 | 第79-86页 |
| 一、公共利益内容的界定 | 第79-83页 |
| （一） 公共利益在理论上的界定 | 第80-81页 |
| （二） 公共利益在投资仲裁实践中的认定 | 第81-83页 |
| 二、公共利益作为征收要件所引起的争论 | 第83-84页 |
| 三、公共利益在征收案件中的适用 | 第84-86页 |
| 第二节 征收的程序要件——正当程序的含义及其认定 | 第86-91页 |
| 一、正当程序原则的产生及其含义 | 第86-89页 |
| 二、正当程序原则在征收中的适用 | 第89-91页 |
| 第三节 征收的实施要件——非歧视原则的含义及其认定 | 第91-95页 |
| 一、“歧视”和“非歧视”的含义 | 第91-92页 |
| 二、征收语境下的非歧视原则 | 第92-93页 |
| 三、非歧视原则在征收案件中的适用 | 第93-95页 |
| 第四节 征收的补偿要件——补偿的标准及其计算方法 | 第95-113页 |
| 一、征收补偿的理论依据 | 第96-98页 |
| （一） 征收为何需要补偿 | 第96-97页 |
| （二） 管制性征收为何需要补偿 | 第97-98页 |
| 二、征收补偿的标准 | 第98-105页 |
| （一） 有关征收补偿标准的争论 | 第99-102页 |
| （二） 赫尔原则在国际条约中适用泛化的思考 | 第102-103页 |
| （三） 间接征收的补偿标准 | 第103-104页 |
| （四） 合法征收与非法征收的补偿标准 | 第104-105页 |
| 三、征收补偿的数额计算 | 第105-113页 |
| （一） 征收补偿数额的计算方法 | 第105-110页 |
| （二） 征收补偿过程中需要注意的其他因素 | 第110-112页 |
| （三） 投资条约在征收补偿数额计算方面的实践 | 第112-113页 |
| 第四章 国际条约中征收概念的扩张－间接征收的理论与实践 | 第113-160页 |
| 第一节 征收概念的扩张及其原因探析 | 第113-115页 |
| 一、征收概念扩张的表现 | 第113-114页 |
| 二、征收含义扩张的深层原因分析 | 第114-115页 |
| （一） 经济原因分析 | 第114-115页 |
| （二） 政治原因分析 | 第115页 |
| （三） 法律原因分析 | 第115页 |
| 第二节 间接征收的含义及其认定 | 第115-130页 |
| 一、间接征收的含义 | 第115-118页 |
| （一） 国际条约及法律文件对间接征收的定义 | 第116-117页 |
| （二） 司法及仲裁实践对间接征收的解释 | 第117-118页 |
| 二、认定间接征收的标准之争 | 第118-125页 |
| （一） 单一效果标准 | 第118-119页 |
| （二） 单一目的标准 | 第119-121页 |
| （三） 兼采效果和目的标准 | 第121-125页 |
| 三、间接征收在实践中的认定 | 第125-130页 |
| （一） 对财产权利影响的强度 | 第125-127页 |
| （二） 征收措施无须令政府受益 | 第127-128页 |
| （三） 效果比意图更为重要 | 第128-130页 |
| 第三节 蚕食性征收的含义及其认定 | 第130-135页 |
| 一、蚕食性征收的含义及其相关规定 | 第130-131页 |
| （一） 蚕食性征收的定义 | 第130-131页 |
| （二） 蚕食性征收在国际法文件中的相关规定 | 第131页 |
| 二、蚕食性征收在实践中的认定 | 第131-135页 |
| （一） 伊朗－美国求偿仲裁庭关于蚕食性征收的实践 | 第131-132页 |
| （二） ICSID 关于蚕食性征收的实践 | 第132-134页 |
| （三） NAFTA 关于蚕食性征收的实践 | 第134页 |
| （四） 欧洲人权法院关于蚕食性征收的实践 | 第134-135页 |
| 第四节 管制性征收的含义及其认定 | 第135-160页 |
| 一、管制性征收的缘起及其含义 | 第135-138页 |
| （一） 管制性征收的缘起 | 第135-137页 |
| （二） 管制性征收的定义 | 第137-138页 |
| 二、管制性措施的性质和范围 | 第138-140页 |
| （一） 如何认定政府行为的归属 | 第138-139页 |
| （二） 如何界定管制性措施 | 第139-140页 |
| 三、管制性征收的认定标准 | 第140-149页 |
| （一） 政府措施对投资的影响效果或程度 | 第141-144页 |
| （二） 政府法令、措施的目的或本质 | 第144-145页 |
| （三） 投资的合理期待以及对政府陈述的合理依赖 | 第145-147页 |
| （四） 政府措施存续的期间 | 第147-148页 |
| （五） 其他影响认定的标准和因素 | 第148-149页 |
| 四、管制性征收在司法和仲裁实践中的解释和认定 | 第149-160页 |
| （一） OPIC 及投资保险机构有关管制性征收的实践 | 第149-151页 |
| （二） 欧洲人权法院有关管制性征收的实践 | 第151-152页 |
| （三） NAFTA 有关管制性征收的实践 | 第152-160页 |
| 第五章 间接征收与政府合理管制措施之间的区分 | 第160-187页 |
| 第一节 间接征收与政府合理管制措施的区分标准 | 第160-168页 |
| 一、区分间接征收与政府合理管制措施的标准 | 第160-163页 |
| （一） 区分间接征收与政府合理管制措施的基本理念 | 第160-161页 |
| （二） 区分间接征收与政府合理管制措施的具体标准 | 第161-162页 |
| （三） 区分间接征收与政府合理管制措施的相关规定 | 第162-163页 |
| 二、可能被认定为间接征收的政府管制措施 | 第163-168页 |
| （一） 强行出售外国投资者的财产或股份 | 第163-164页 |
| （二） 本土化措施 | 第164-165页 |
| （三） 取消对于境内外国商业运作必要的许可证和执照 | 第165-166页 |
| （四） 当外国投资者的财产遭受干扰时未能提供保护 | 第166页 |
| （五） 过度征税 | 第166-167页 |
| （六） 干扰财产权的其他措施 | 第167-168页 |
| 第二节 政府合理管制措施的界定——间接征收的例外情况 | 第168-187页 |
| 一、政府维护公共秩序和道德的措施 | 第170页 |
| 二、政府保护环境和健康的措施 | 第170-177页 |
| （一） 政府环境保护与征收之间的冲突及其表现 | 第170-173页 |
| （二） 对政府环境保护与征收之间关系的反思 | 第173-175页 |
| （三） 如何处理政府环境管制与征收之间的关系 | 第175-177页 |
| 三、政府的税收措施 | 第177-187页 |
| （一） 东道国外资征税权与外资征收的基本含义 | 第178-179页 |
| （二） 国际条约及其他法律文件对征税和间接征收关系的界定. | 第179-182页 |
| （三） 有关东道国征税与间接征收认定的仲裁与司法实践 | 第182-187页 |
| 第六章 征收条款的适用现状及其未来发展趋势 | 第187-213页 |
| 第一节 国际条约中征收条款的适用现状及评析 | 第187-198页 |
| 一、直接征收（国有化）适用的沉寂与复苏 | 第189-192页 |
| （一） 拉美国家的能源国有化 | 第189-191页 |
| （二） 金融危机背景下的“新型国有化” | 第191-192页 |
| 二、间接征收适用的反思与未来 | 第192-198页 |
| （一） 对当前间接征收适用的反思 | 第192-194页 |
| （二） 对间接征收规定的完善 | 第194-198页 |
| 第二节 国际条约中征收条款的未来趋势之展望 | 第198-213页 |
| 一、维护社会福利最大化的理念将对征收条款的适用产生根本性的影响 | 第200-203页 |
| 二、公平公正待遇等条款将在一段时期内补充甚至替代征收条款的适用 | 第203-207页 |
| 三、征收条款的适用将进一步加剧东道国的投资条约义务与非投资条约义务之间的冲突 | 第207-213页 |
| 第七章 中国签订的投资条约中的征收条款研究 | 第213-236页 |
| 第一节 中国对外签订投资条约及其征收条款概述 | 第213-224页 |
| 一、中国签订的国际条约对征收的规定 | 第213-214页 |
| 二、中国签订的双边投资协定对征收的规定 | 第214-224页 |
| （一） 关于“投资”的定义 | 第215-216页 |
| （二） 关于征收的表述 | 第216页 |
| （三） 关于征收要件的规定 | 第216-222页 |
| （四） 关于征收争议的解决 | 第222-223页 |
| （五） 中国 BITs 征收条款规定的主要缺陷 | 第223-224页 |
| 第二节 征收含义扩张的背景下中国的应对之策 | 第224-236页 |
| 一、我国可能遭受外国投资者征收申诉的风险及其控制 | 第224-228页 |
| 二、我国海外投资可能遭受的征收风险及其控制 | 第228-232页 |
| 三、对未来我国签订BITs 时有关征收条款的完善建议 | 第232-236页 |
| 参考文献 | 第236-248页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第248-249页 |
