人民币国际化对我国银行业反洗钱监管的影响
| 摘要 | 第1-7页 |
| Abstract | 第7-10页 |
| 第1章 绪论 | 第10-18页 |
| ·研究背景 | 第10-11页 |
| ·研究意义 | 第11页 |
| ·国内外研究现状 | 第11-16页 |
| ·反洗钱监管主要研究 | 第11-13页 |
| ·人民币国际化的研究 | 第13-16页 |
| ·研究述评 | 第16页 |
| ·研究内容 | 第16-18页 |
| ·研究目标 | 第16页 |
| ·研究内容 | 第16页 |
| ·结构安排 | 第16-17页 |
| ·研究方法和技术路线 | 第17-18页 |
| 第2章 银行业反洗钱监管与人民币国际化现状 | 第18-28页 |
| ·国际银行业反洗钱监管介绍 | 第18-22页 |
| ·国际典型监管方式 | 第18-19页 |
| ·成立专业性组织 | 第19-20页 |
| ·制定国际性公约 | 第20-21页 |
| ·最新发展动态 | 第21-22页 |
| ·我国银行业反洗钱监管工作 | 第22-24页 |
| ·监管职能的统一 | 第22页 |
| ·监管机制的完善 | 第22-23页 |
| ·监管工作的深入 | 第23-24页 |
| ·人民币国际化发展现状 | 第24-27页 |
| ·跨境贸易人民币结算推广 | 第24-25页 |
| ·人民币项下资本项目开放 | 第25页 |
| ·香港人民币离岸市场筹划 | 第25-26页 |
| ·人民币国际化的必然趋势 | 第26-27页 |
| ·本章小结 | 第27-28页 |
| 第3章 人民币国际化下银行业反洗钱面临挑战 | 第28-39页 |
| ·人民币国际化下跨境洗钱充满“诱惑” | 第28-31页 |
| ·人民币成为跨境洗钱新载体 | 第28页 |
| ·人民币项下资本项目的开放 | 第28-29页 |
| ·离岸市场人民币业务的兴起 | 第29-30页 |
| ·跨境流通管理制度的不健全 | 第30-31页 |
| ·利用银行结算服务的跨境洗钱过程繁杂 | 第31-35页 |
| ·虚构贸易事实下人民币结算 | 第32-33页 |
| ·人民币对外直接投资下洗钱 | 第33-34页 |
| ·离岸市场银行业人民币回流 | 第34-35页 |
| ·人民币国际化下银行业反洗钱监管面临困境 | 第35-37页 |
| ·已有的反洗钱监管有效性尚待提高 | 第35-36页 |
| ·超前的人民币反洗钱政策难以掌控 | 第36-37页 |
| ·本章小结 | 第37-39页 |
| 第4章 基于契约有效的银行业反洗钱监管分析 | 第39-53页 |
| ·引论 | 第39-40页 |
| ·监管方对银行的监管 | 第40-47页 |
| ·前提假设 | 第40-42页 |
| ·模型建立 | 第42-44页 |
| ·分析讨论 | 第44-46页 |
| ·扩展说明 | 第46-47页 |
| ·银行对员工的监管 | 第47-51页 |
| ·问题提出 | 第47页 |
| ·模型建立 | 第47-49页 |
| ·模型分析 | 第49-50页 |
| ·结果讨论 | 第50-51页 |
| ·本章小结 | 第51-53页 |
| 第5章 人民币国际化下银行业反洗钱监管建议 | 第53-58页 |
| ·构建完善的反洗钱风险预警机制 | 第53-55页 |
| ·适时开展风险评估 | 第53页 |
| ·加快建设清算网络 | 第53-55页 |
| ·积极主导国际合作 | 第55页 |
| ·制定有效的反洗钱监管奖惩机制 | 第55-56页 |
| ·逐步完善惩罚机制 | 第56页 |
| ·努力构建补偿机制 | 第56页 |
| ·保障银行机构内部反洗钱有效运行 | 第56-58页 |
| ·提高内部反洗钱工作有效性 | 第56-57页 |
| ·增强员工反洗钱意识与能力 | 第57页 |
| ·重点实施新业务的监管督促 | 第57-58页 |
| 结论与展望 | 第58-61页 |
| 致谢 | 第61-63页 |
| 参考文献 | 第63-68页 |
| 攻读硕士学位期间发表的论文及科研成果 | 第68页 |
