| 摘要 | 第2-5页 |
| abstract | 第5-7页 |
| 导言 | 第12-25页 |
| 一、选题的背景 | 第13-14页 |
| 二、理论意义 | 第14-16页 |
| 三、实践价值 | 第16-17页 |
| 四、文献综述 | 第17-21页 |
| 五、研究思路和方法 | 第21-23页 |
| 六、论文的创新之处和不足之处 | 第23-25页 |
| 绪论 | 第25-49页 |
| 一、关系：场外衍生品和金融危机 | 第25-29页 |
| 二、对策：推进全球场外衍生品市场中央对手清算机制 | 第29-36页 |
| 三、中央对手清算机制管理金融市场系统性风险的内在机理探析 | 第36-39页 |
| 四、私人治理视角下的中央对手清算机制 | 第39-49页 |
| 第一章 中央对手清算基础理论 | 第49-89页 |
| 第一节 中央对手清算的概念辨析 | 第49-64页 |
| 一、“清算”概念探微 | 第49-56页 |
| 二、“中央对手方”与“中央对手清算” | 第56-64页 |
| 第二节 中央对手清算的历史演进及清算模式 | 第64-77页 |
| 一、中央对手清算的历史演进 | 第64-68页 |
| 二、清算模式的历史演进 | 第68-77页 |
| 第三节 中央对手清算机构的法律地位研究 | 第77-89页 |
| 一、“担保交收”与“担保”之辨 | 第79-80页 |
| 二、中央对手清算机构法律地位的具体分析 | 第80-89页 |
| 第二章 中央对手清算基础性制度研究 | 第89-127页 |
| 第一节 场外衍生品中央对手清算中的约务更替 | 第89-97页 |
| 一、约务更替的内涵 | 第91-93页 |
| 二、约务更替的演进与运用 | 第93-95页 |
| 三、关于约务更替与担保权益的关系 | 第95-97页 |
| 第二节 场外衍生品中央对手清算中的净额计算 | 第97-127页 |
| 一、净额计算制度 | 第98-102页 |
| 二、终止净额计算制度 | 第102-106页 |
| 三、终止净额计算协议在我国适用的法律分析 | 第106-113页 |
| 四、终止净额计算协议的国际借鉴 | 第113-118页 |
| 五、关于完善我国终止净额计算法律制度的相关建议 | 第118-124页 |
| 六、相关建议的影响 | 第124-127页 |
| 第三章 场外衍生品中央对手清算担保机制研究 | 第127-180页 |
| 第一节 场外衍生品中央对手清算担保机制概述 | 第127-132页 |
| 一、关于担保品与保证金等相关概念的联系和区别 | 第128-131页 |
| 二、担保品的风险及其控制 | 第131-132页 |
| 第二节 担保机制中的保证金要求研究 | 第132-142页 |
| 一、保证金概述 | 第132-136页 |
| 二、保证金的隔离要求 | 第136-142页 |
| 第三节 非中央对手清算的保证金要求研究 | 第142-154页 |
| 一、非中央对手清算的保证金要求概述 | 第142-145页 |
| 二、国际双边保证金政策标准 | 第145-148页 |
| 三、全球场外衍生品双边保证金政策进展 | 第148-151页 |
| 四、我国推行双边保证金政策的意义 | 第151-152页 |
| 五、对我国推行双边保证金政策的建议 | 第152-154页 |
| 第四节 境外中央对手清算机构担保品管理的经验借鉴 | 第154-168页 |
| 一、美国 | 第154-160页 |
| 二、欧盟 | 第160-164页 |
| 三、英国 | 第164-168页 |
| 第五节 中央对手清算机构的担保品短缺及其应对 | 第168-180页 |
| 一、担保品短缺的原因分析 | 第168-171页 |
| 二、担保品短缺的应对思路 | 第171-177页 |
| 三、结论 | 第177-180页 |
| 第四章 场外衍生品中央对手清算会员与客户清算机制研究 | 第180-200页 |
| 第一节 中央对手清算中的会员管理 | 第180-187页 |
| 一、金融危机后对于清算会员管理的新趋势 | 第180-182页 |
| 二、清算会员的准入与客户清算 | 第182-187页 |
| 第二节 会员与清算客户的风险管理 | 第187-194页 |
| 一、EMIR对于客户保证金的规定 | 第188-190页 |
| 二、英国对于客户保证金的规定 | 第190-192页 |
| 三、EMIR与英国规则的深入分析 | 第192-193页 |
| 四、结论 | 第193-194页 |
| 第三节 关于两种客户清算模式的相关问题研究 | 第194-200页 |
| 一、清算关系结构 | 第195页 |
| 二、账户结构 | 第195-196页 |
| 三、头寸和保证金管理 | 第196-197页 |
| 四、违约处置、清算基金及损失分摊制度 | 第197-198页 |
| 五、商业银行资本计提问题 | 第198-199页 |
| 六、商业银行杠杆率计算问题 | 第199-200页 |
| 第五章 中央对手清算机构的韧性、恢复与失败处置计划 | 第200-258页 |
| 第一节 中央对手清算机构的韧性管理研究 | 第201-216页 |
| 一、作为新的“太大而不能倒”的中央对手清算机构 | 第201-202页 |
| 二、中央对手清算机构违约损失的承担机制 | 第202-211页 |
| 三、对伦敦清算所的风险管理的实证考察 | 第211-216页 |
| 第二节 中央对手清算机构的恢复计划 | 第216-239页 |
| 一、中央对手清算机构恢复处置的产生和发展 | 第216-219页 |
| 二、中央对手清算机构恢复处置计划的制定 | 第219-235页 |
| 四、对伦敦清算所的恢复工具的实证考察 | 第235-239页 |
| 五、结论 | 第239页 |
| 第三节 中央对手清算机构的失败处置计划 | 第239-256页 |
| 一、中央对手清算机构失败处置计划的重要性 | 第240-249页 |
| 二、中央对手清算机构的失败处置计划 | 第249-254页 |
| 三、对伦敦清算所的失败处置计划的实证考察 | 第254-256页 |
| 本章结论 | 第256-258页 |
| 第六章 中央对手清算规则法律化衍进的自觉理性 | 第258-283页 |
| 第一节 中央对手清算规则法律化衍进的历史契机 | 第259-271页 |
| 一、强制清算制度的概述 | 第259-261页 |
| 二、国际上强制清算的发展情况 | 第261-267页 |
| 三、强制清算的国际趋势分析 | 第267-269页 |
| 四、强制清算的国际博弈及我国的对策 | 第269-270页 |
| 五、我国建立强制清算制度的必要性 | 第270-271页 |
| 第二节 中央对手清算规则的制度品格与自觉理性 | 第271-274页 |
| 一、中央对手清算规则的制度品格 | 第271-273页 |
| 二、中央对手清算规则的自觉理性 | 第273-274页 |
| 第三节 中央对手清算规则法律化衍进的本土叙事 | 第274-283页 |
| 一、私人治理规则的法律运用 | 第275-276页 |
| 二、中央对手清算规则法律化衍进的研究与省思 | 第276-283页 |
| 参考文献 | 第283-297页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第297-298页 |
| 后记 | 第298-303页 |
